Ранее стало известно о том, что популярная среди копи-трейдеров платформа ZuluTrade сумела договориться с американским регулятором, контролирующим деятельность форекс-брокеров и представляющих брокеров.
Комитет делового поведения Национальной фьючерсной ассоциации (NFA) обязал компанию ZuluTrade и исполнительного директора Леона Йогай Гиочейза заплатить штраф в размере 30 тыс. долларов.
Предыстория
Согласно документам NFA, датируемым 28 апреля 2016 года, ZuluTrade обвиняли в нарушении требований к представляющим брокерам.
Компания не смогла выполнить требования к минимальному капиталу. Кроме того, 2014 году ZuluTrade уплатил штраф в размере 350 тыс. долларов за то, что открывал счета клиентам из стран, находящихся в санкционном списке США.
Также регулятор выявил у брокера ненадежную программу для предотвращения отмывания денег. Дело в том, что в вопросах индентификации клиента Zulu полагался на форекс-брокеров, действующих в качестве представляющих брокеров, но, как выяснилось, двое из них не имели американской лицензии и, таким образом, не подпадали под юрисдикцию NFA, а это неприемлемо.
И, наконец, брокер не выполнил требования, связанные с контролем за сотрудниками, агентами и операциями. В частности, брокер не смог организовать анализ клиентских счетов на предмет соответствия требованиям NFA, а также на предмет обнаружения подозрительной активности.
