Окт 5 2016

ZuluTrade заплатит регулятору $30 тыс.

ZuluTrade и исполнительный директор компании наказаны за невыполнение требований NFA.

Ранее стало известно о том, что популярная среди копи-трейдеров платформа ZuluTrade сумела договориться с американским регулятором, контролирующим деятельность форекс-брокеров и представляющих брокеров.

Zulu-Trade-Flat-mac-monitors-mockup

Комитет делового поведения Национальной фьючерсной ассоциации (NFA) обязал компанию ZuluTrade и исполнительного директора Леона Йогай Гиочейза заплатить штраф в размере 30 тыс. долларов.

Предыстория

Согласно документам NFA, датируемым 28 апреля 2016 года, ZuluTrade обвиняли в нарушении требований к представляющим брокерам.

Компания не смогла выполнить требования к минимальному капиталу. Кроме того, 2014 году  ZuluTrade уплатил штраф в размере 350 тыс. долларов за то, что открывал счета клиентам из стран, находящихся в санкционном списке США.

Также регулятор выявил у брокера ненадежную программу для предотвращения отмывания денег. Дело в том, что в вопросах индентификации клиента Zulu полагался на форекс-брокеров, действующих в качестве представляющих брокеров, но, как выяснилось, двое из них не имели американской лицензии и, таким образом, не подпадали под юрисдикцию NFA, а это неприемлемо.

И, наконец, брокер не выполнил требования, связанные с контролем за сотрудниками, агентами и операциями. В частности, брокер не смог организовать анализ клиентских счетов на предмет соответствия требованиям NFA, а также на предмет обнаружения подозрительной активности.

Метки: , ,

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2020 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2020 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice