Сен 10 2014

Zulutrade оштрафовали за халатность на 350 тыс. долл.

Компания не соблюдала протокола при открытии счетов гражданам стран занесенных в американский черный список - Иран, Судан и Сирия.

cftcАмериканский регулятор, Комиссия по товарной фьючерсной торговле (CFTC), сообщил накануне о рассмотрении и одновременно принятии решения по обвинению в халатности лицензированного в США как представляющий брокер (IB) компании Zulutrade.

В частности, комиссия CFTC обнаружила, что по меньшей мере, в течение трех лет, с октября 2010 по октябрь 2013, Zulutrade не соблюдала регуляторные процедуры по отношению к скринингу клиентских счетов граждан государств внесенных в черный список Управления по контролю за иностранными активами министерства финансов США (OFAC).

OFAC потребовала от Zulutrade выплатить денежный штраф в размере 150 тыс. долл. и дополнительные 80 тыс. долл. вычеркнуть из комиссионных заработанных на счетах упомянутых в иске.

Таким образом, OFAC ужесточает экономические и торговые санкции против целевых зарубежных стран в соответствии с американской внешней политикой и ради национальной безопасности. Физическим и юридическим лицам в США, как правило, запрещено вести дела с физическими и юридическими лицами из государств указанных в черном списке OFAC.

На текущий момент, разработчик сетевого торгового оборудования, Zulutrade соблюдает все необходимые процедуры по скринингу подобных счетов. Согласно требованиям, Zulutrade должен уполномочить третье лицо, например агента или другого провайдера сервиса, заниматься скринингом таких счетов, соблюдая при этом письменную договоренность и удостоверившись в эффективности соблюдения соответствующих процедур.

zulutradeТем не менее, CFTC обнаружила, что Zulutrade не соблюдает письменного соглашения с подобными посредниками. Таким образом, компания Zulutrade открыла около 400 счетов гражданам целевых стран CFTC (в первую очередь Иран, Судан и Сирия), хоть и через посредников, но без имеющегося на то письменного договора.

Более того, OFAC только что объявила, о том, что Zulutrade согласилась выплатить сумму в размере 200 тыс. долл. для урегулирования обвинения в нарушении гражданской ответственности, а именно: несоблюдение санкций и сделки с Ираном и Суданом, и нарушение постановления о заморозке активов сирийского правительства и сделки с Сирией. Таким образом, компания выплатит штраф на общую сумму в 350 тыс. долл.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2019 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2019 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice