Июн 8 2020

XTrade Europe заплатит 200,000 евро за нарушения AML

Кипрский регулятор наказал форекс брокера за недочеты в процедурах по борьбе с отмыванием денег.

Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам, CySEC, объявила недавно, что оштрафовала XTrade Europe Ltd на 200,000 евро из-за недочетов в процедурах по борьбе с отмыванием денег.

Точные детали урегулирования еще не были обнародованы, однако нарушения связаны с общими принципами поведения в рамках закона об отмывании денег и финансировании терроризма (L. 188(Ι)/2007). Регулятор наложил на форекс брокера штраф после проверки, проведенной в июне 2018 года.

Принимая решение о дисциплинарном взыскании, Комиссия сочла необходимым направить четкое сдерживающее сообщение о важности эффективного внутреннего контроля против отмывания денег.

Недостатки, упомянутые в постановлении регулятора в отношении XTrade Europe, включали недостатки, связанные с идентификацией и обработкой счетов и транзакций клиентов, а также с несоблюдением правил надлежащей проверки клиентов и постоянного мониторинга деловых отношений. В целом, в заявлении описаны слабые процедуры по борьбе с отмыванием денег, которые, возможно, пропустили множество подозрительных клиентов / сделок без внимания.

Юридическая битва с XTB

После нескольких месяцев паузы кипрский регулятор снова взялся за дело и активно выявляет нарушения. Новости об урегулировании с Xtrade появились через несколько дней после того, как Комиссия оштрафовала материнскую компанию Indication Investments Ltd (Libertex) на 160,000 евро.

Cysec также приостановил лицензии нескольких форекс-брокеров, которые занимались продвижением высокорисковых продуктов в Великобритании. Кипрский регулятор предпринял меры после того, как его британский коллега заявил, что бренды, включая iTrader и tradeATF, Magnum FX (Cyprus) Ltd, 24option и F1Markets Ltd, подделывали отзывы знаменитостей в соцсетях.

XTrade управляется XFR Financial Ltd и имеет офисы на пяти континентах. Компания регулируется кипрским финансовым регулятором CySEC, (в рамках Xtrade Europe), IFSC Белиза в рамках бренда Xtrade.BLZ, а также имеет лицензию австралийского регулятора ASIC.

Два года назад компания XTrade проиграла судебный спор с польским брокером XTB, который подал иск, утверждая, что название слишком похоже на собственное зарегистрированное торговое наименование. Суд постановил, что компании XTrade запрещено использовать следующие словесные и словесные обозначения: «XTB», «X-Trade» и «XTrade».

Спор возник из-за опасений, что схожие названия компаний приводят клиентов в замешательство. В частности, польский брокер, указанный в списке, утверждает, что подобное сходство нанесло ущерб его бизнесу, поскольку оба бренда предлагают одинаковые услуги на одном и том же рынке. Он утверждал, что потребители ошибочно полагают, что XTB и XTrade связаны, тогда как между ними нет ничего общего.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2020 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2020 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice