Авг 15 2016

В России форекс-дилеров обязали вести внутренний учет

Минюст РФ зарегистрировал две поправки, добавляющие требования к форекс-дилеру и форекс-СРО.

В начале текущего месяца процесс лицензирования участников отечественной форекс индустрии продвинулся еще на один шаг. А вернее, были приняты и одобрены две поправки, которые касаются регулирования рынка форекс в РФ и деятельности саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка (СРОФР). Первая обязывает форекс-дилеров назначить сотрудника по ведению внутреннего учета, а вторая устанавливает критерии руководства СРО. За разъяснениями, относительно данных нововведений мы обратились к Руководителю Ассоциации форекс-дилеров (АФД) Евгению Машарову.

Россия (1)

Форекс-дилеров обязали вести внутренний учет

Итак, 29-го июля, текущего 2016 года Минюстом РФ было зарегистрировано Указание N 43030 «О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг».

В частности, уточнены лицензионные требования, касающиеся принятия мер по исключению конфликта интересов, а также распространено требование о наличии сотрудника по ведению внутреннего учета на соискателей лицензии на осуществление деятельности форекс-дилера. Таким образом, регулятор приобщил к уже принятым требованиям и будущих лицензированных российских форекс-дилеров.

Евгений Машаров прокомментировал введение данной поправки и пояснил, что конкретно подразумевает внутренний учет: «Регламентация внутреннего учета форекс-дилеров закреплена в Указании ЦБ от 2 сентября 2015 года N 3772-У «О порядке и сроках ведения форекс-дилером учета заключаемых договоров и операций, совершаемых в связи с их исполнением». Ведение внутреннего учета форекс-дилера осуществляется в форме электронной базы данных путем упорядоченного, сплошного, непрерывного, целостного и документального сбора, обобщения и отражения информации о заключаемых форекс-дилером договорах и операциях, совершаемых в связи с их исполнением. Форекс-дилер обязан в хронологическом порядке осуществлять протоколирование (внесение в лог-файлы) любых изменений во внутреннем учете форекс-дилера. Внутренний учет форекс-дилера должен отражать информацию, необходимую для осуществления функций форекс-дилера, включая документы (изменения и дополнения к ним) и сведения, в том числе в отношении контрагентов форекс-дилера (клиентов), позволяющие идентифицировать контрагентов (клиентов), информацию о выставленных форекс-дилером котировках, направленных контрагентами заявках, рамочных и отдельных договорах форекс-дилера, о денежных средствах, переданных форекс-дилеру, финансовых результатах заключенных договоров, об операциях, производимых с денежными средствами, о выявленных нарушениях во внутреннем учете форекс-дилера, о номинальном счете и банке, в котором осуществляется хранение денежных средств контрагентов. Внутренний учет форекс-дилера должен охватывать все этапы, составляющие процесс заключения, изменения, исполнения (прекращения, в том числе расторжения) отдельных договоров и совершения операций в связи с их исполнением, включая выставление котировки, подачу заявки, расчет размеров предоставляемого контрагентом обеспечения, принимаемых контрагентом обязательств, полученного контрагентом финансового результата, дачу указаний о совершении операций по номинальному счету форекс-дилера в связи с расчетами с контрагентами».

Каким хотят видеть кандидата на должность руководителя форекс-СРО?

Далее, 2-го августа, текущего 2016 года Минюстом РФ было зарегистрировано Указание N 3945-У «Об иных требованиях к деловой репутации кандидата на должность руководителя СРОФР (примечание редакции: более корректное определение, в соответствии с текущим законодательством — саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров)». Отметим, что данное Указание вступает в силу 16 августа 2016 года. Федеральный закон от 13.07.2015 N 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» устанавливает квалификационные требования к кандидату на должность руководителя СРО, а также требования к деловой репутации, в числе которых иные требования, установленные нормативными актами ЦБ и внутренними стандартами.

Interview-HR

Согласно Указанию к иным требованиям отнесено отсутствие (в течение 3 лет, предшествовавших дню подачи ходатайства о согласовании кандидата) следующих, в частности, фактов: неисполнение обязанностей по предупреждению банкротства кредитной организации; привлечение к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации или привлечение к исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей; привлечение к административной ответственности за совершение неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного или фиктивного банкротства и др.

Г-н Машаров прокомментировал: «Данное указание распространяется на всех руководителей СРОФР, в том числе на кандидатов на должность руководителей, и является детализацией положения Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», которое предусматривает, что иные требования к деловой репутации руководителя СРО устанавливается нормативным актом Банка России и внутренними стандартами.

1 Комментарий

Trackbacks

  1. Max-Alex said:

    Самое интересное — это насчет конфликта интересов и устранения таких ситуаций, конечно.

    Август 16th, 2016 at 12:09 дп

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2020 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2020 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice