Фев 12 2019

Уголовное прошлое сотрудника обойдется Interactive Brokers в $100,000

Управление по ценным бумагам штата Нью-Джерси оштрафовало компанию за невыполнение должного надзора за процедурой открытия счетов.

Один из крупнейших американских брокеров, Interactive Brokers, согласился заплатить штраф в размере 100 тыс. долл., чтобы урегулировать претензии Управления по ценным бумагам штата Нью-Джерси, связанные с тем, что компания не выполняла должный надзор за процедурой открытия счетов.

По данным регулятора, нарушения были зафиксированы в период с июня 2009 по ноябрь 2011 года. Несколькими счетами в компании управлял бывший руководитель обанкротившегося хедж-фонда Питер Зак, несмотря на то, что, согласно постановлению Национальной фьючерсной ассоциации (NFA), ему запрещено заниматься торговой деятельностью.

Более того, в постановлении говорится, что Питер Зак использовал торговую платформу Interactive Brokers для реализации мошеннической схемы, в результате которой пострадали 76 жителей Нью-Джерси, перенаправившие средства на сумму 12 млн долларов в его хедж-фонд Osiris Partners Fund Limited.

«Interactive Brokers разрешил трижды судимому парню с запретом от NFA открыть счета и управлять инвестициями других людей на своей платформе и потерять миллионы долларов. Данное решение подчеркивает, что онлайн брокер-дилер обязан контролировать происходящее на своей платформе. В противном случае он будет привлечен к ответственности за бездействие», прокомментировал решение глава Управления по ценным бумагам Нью-Джерси Кристофер В. Герольд.

Криминальное прошлое Питера Зака

В 2009 году Зак исполнял обязанности руководителя и портфельного управляющего в фоне Osiris. Впоследствии он признал свое участие в мошеннической схеме, направленной на сокрытие инвестиционных убытков и использование средств фонда в личных целях. Он и его партнер перевели 4 млн долларов со счетов хедж фонда и забрали 3,9 млн долларов в виде комиссий, которые им не причитались.

По словам регулятора, неспособность брокера выявить криминальное прошлое Зака указывает на несостоятельность политики и практик компании в отношении открытия новых счетов.

7 Комментарий

Trackbacks

  1. Steff said:

    Смешные эти американцы. Уголовное настоящее Чернобая нисколько не мешает ему облапошивать доверчивое население и ни одна сявка из ЦБР даже не тявкнула по этому поводу.

    Февраль 12th, 2019 at 2:32 пп
  2. Mike said:

    Что ты хочешь, если зампред ЦБ РФ Сергей Швецов — чья подпись стоит под лицензиями русских форекс кухонь — мультимиллионер с недвижимостью по всему миру.

    Ведомости: «Больше всех из сотрудников Центробанка за 2017 г. заработал первый зампред Сергей Швецов. Он задекларировал доход в 88,6 млн руб. – почти втрое больше, чем в 2016 г., когда он заработал 30,6 млн руб. Швецову принадлежит земельный участок и гостевой дом, квартира и доля еще в одной квартире в России, квартира в Испании, а также дом в США, следует из документов, опубликованных в пятницу на сайте ЦБ.

    Из декларации Швецова пропали пять квартир в Мексике, которыми он владел через траст.»

    Этот чел лицензирует русский форекс. Так и живем

    Февраль 12th, 2019 at 5:54 пп
  3. Steff said:

    Mike, проблема же не в том, что топ-менеджмент ЦБР не бедствует. В ФРС США тоже не бедняки сидят. Проблема в том, что все эта шайка-лейка чиновников на огромных зарплатах плюс прочие нетрудовые доходы занимаются откровенным саботажем. И в этой жизни вряд ли что-то изменится в лучшую сторону.

    Февраль 12th, 2019 at 7:07 пп
  4. Mike said:

    В ФРС они сидят на зарплате, а тут кекс лицензировал инстафорексы и телетрейды, его подпись стоит везде.

    Насчет саботажа… если ты видел интервью Швецова, он форекс путает с биржей, а компании (все), называет «форекс клубами», феерическая вообще история.

    Поэтому, подозреваю, дело в 1) абсолютной некомпетентности 2) материальной заинтересованности. Одно проистекает из другого

    Февраль 13th, 2019 at 1:38 дп
  5. Fierce said:

    Mike, ты бы лучше подсчитал сколько недвижимости имеют владельцы офшорных и европейских дилинговых контор когда продаивают наивных через свои дилинги. Многие дилинги даже лицензий не имеют на такого рода деятельность, тоесть это просто онлайн-конторы «рога и копыта».

    А вы туда свои бабки несёте, наивные.

    Февраль 13th, 2019 at 9:35 дп
  6. Steff said:

    Mike, все верно: вопиющий непрофессионализм плюс тотальная коррупция на всех уровнях власти это причина того, что сейчас творится в РФ.

    Февраль 13th, 2019 at 3:23 пп
  7. Mike said:

    Фирс, у тебя там молоко убежало. Где ты, а где трейдинг.

    Твоя роль простая, доставлять мне удовольствие своей глупостью. Не забывайся.

    Steff, да, к сожалению, все именно так. Отсюда имитация регулирования на всех уровнях и абсолютно жалкое состояние трейдинга в РФ.

    Февраль 14th, 2019 at 12:25 дп

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2019 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2019 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice