Один из крупнейших американских брокеров, Interactive Brokers, согласился заплатить штраф в размере 100 тыс. долл., чтобы урегулировать претензии Управления по ценным бумагам штата Нью-Джерси, связанные с тем, что компания не выполняла должный надзор за процедурой открытия счетов.
По данным регулятора, нарушения были зафиксированы в период с июня 2009 по ноябрь 2011 года. Несколькими счетами в компании управлял бывший руководитель обанкротившегося хедж-фонда Питер Зак, несмотря на то, что, согласно постановлению Национальной фьючерсной ассоциации (NFA), ему запрещено заниматься торговой деятельностью.
Более того, в постановлении говорится, что Питер Зак использовал торговую платформу Interactive Brokers для реализации мошеннической схемы, в результате которой пострадали 76 жителей Нью-Джерси, перенаправившие средства на сумму 12 млн долларов в его хедж-фонд Osiris Partners Fund Limited.
«Interactive Brokers разрешил трижды судимому парню с запретом от NFA открыть счета и управлять инвестициями других людей на своей платформе и потерять миллионы долларов. Данное решение подчеркивает, что онлайн брокер-дилер обязан контролировать происходящее на своей платформе. В противном случае он будет привлечен к ответственности за бездействие», прокомментировал решение глава Управления по ценным бумагам Нью-Джерси Кристофер В. Герольд.
Криминальное прошлое Питера Зака
В 2009 году Зак исполнял обязанности руководителя и портфельного управляющего в фоне Osiris. Впоследствии он признал свое участие в мошеннической схеме, направленной на сокрытие инвестиционных убытков и использование средств фонда в личных целях. Он и его партнер перевели 4 млн долларов со счетов хедж фонда и забрали 3,9 млн долларов в виде комиссий, которые им не причитались.
По словам регулятора, неспособность брокера выявить криминальное прошлое Зака указывает на несостоятельность политики и практик компании в отношении открытия новых счетов.
Смешные эти американцы. Уголовное настоящее Чернобая нисколько не мешает ему облапошивать доверчивое население и ни одна сявка из ЦБР даже не тявкнула по этому поводу.
Что ты хочешь, если зампред ЦБ РФ Сергей Швецов — чья подпись стоит под лицензиями русских форекс кухонь — мультимиллионер с недвижимостью по всему миру.
Ведомости: «Больше всех из сотрудников Центробанка за 2017 г. заработал первый зампред Сергей Швецов. Он задекларировал доход в 88,6 млн руб. – почти втрое больше, чем в 2016 г., когда он заработал 30,6 млн руб. Швецову принадлежит земельный участок и гостевой дом, квартира и доля еще в одной квартире в России, квартира в Испании, а также дом в США, следует из документов, опубликованных в пятницу на сайте ЦБ.
Из декларации Швецова пропали пять квартир в Мексике, которыми он владел через траст.»
Этот чел лицензирует русский форекс. Так и живем
Mike, проблема же не в том, что топ-менеджмент ЦБР не бедствует. В ФРС США тоже не бедняки сидят. Проблема в том, что все эта шайка-лейка чиновников на огромных зарплатах плюс прочие нетрудовые доходы занимаются откровенным саботажем. И в этой жизни вряд ли что-то изменится в лучшую сторону.
В ФРС они сидят на зарплате, а тут кекс лицензировал инстафорексы и телетрейды, его подпись стоит везде.
Насчет саботажа… если ты видел интервью Швецова, он форекс путает с биржей, а компании (все), называет «форекс клубами», феерическая вообще история.
Поэтому, подозреваю, дело в 1) абсолютной некомпетентности 2) материальной заинтересованности. Одно проистекает из другого
Mike, ты бы лучше подсчитал сколько недвижимости имеют владельцы офшорных и европейских дилинговых контор когда продаивают наивных через свои дилинги. Многие дилинги даже лицензий не имеют на такого рода деятельность, тоесть это просто онлайн-конторы «рога и копыта».
А вы туда свои бабки несёте, наивные.
Mike, все верно: вопиющий непрофессионализм плюс тотальная коррупция на всех уровнях власти это причина того, что сейчас творится в РФ.
Фирс, у тебя там молоко убежало. Где ты, а где трейдинг.
Твоя роль простая, доставлять мне удовольствие своей глупостью. Не забывайся.
Steff, да, к сожалению, все именно так. Отсюда имитация регулирования на всех уровнях и абсолютно жалкое состояние трейдинга в РФ.