Окт 14 2015

UBS приходится платить за грехи

UBS заплати $19,5 млн долларов за хеджирование собственного валютного индекса.

Сотрудники UBS использовали практики, которые негативно повлияли, или могли бы повлиять на динамику цен, используемых для расчета индекса V10.

1281977975_kak-pravilno-organizovat-prazdnik-na-prirode

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) вчера сообщила о том, что немецкий банк UBS AG согласился выплатить штраф в размере 19,5 млн долларов, чтобы снять с себя обвинения в публикации недостоверных, или вводящих в заблуждение данных о своей валютной стратегии для американских инвесторов в структурные облигации, привязанные к валютному индексу V10.

По мнению регулятора, банк утверждал, что все инвестиции основаны на «прозрачной» стратегии, в рамках которой для расчета индекса в основе инструмента используются «рыночные цены». Однако на самом деле UBS занимался хеджированием, которое помогало снизить значение индекса примерно на пять процентов.

По словам председателя Комиссии Мэри Джо Уайт, первое дело подобного рода, связанное с недостоверной информацией или сокрытием данных со стороны эмитента структурных облигаций подтверждает стремление готовность SEC наказывать участников отрасли за подобные правонарушения и защищать интересы инвесторов. «Крайне важно, чтобы крупные финансовые институты формировали и реализовывали политики и правила, нацеленные на предоставление инвесторам всей необходимой информации».

UBS не признал, но и не опроверг обвинения SEC. Банк обязался принять меры, чтобы не допустить подобных нарушений в будущем, а также согласился выплатить доходы, полученные по незаконным сделкам и проценты, накопленные в период разбирательства в размере 11,5 млн долларов — из них 5,5 млн долларов будет распределено между инвесторами V10 — а также уплатить денежный штраф в размере 8 млн долларов.

«Этот случай подчеркивает, насколько важно обеспечивать честность и прозрачность материалов, используемых для предложения и продажи структурных облигаций частным инвесторам», — отметил Эндрю Сересни, директор подразделения SEC по исполнению наказаний. «Мы и далее будем защищать интересы инвесторов, которые не могут сделать этого самостоятельно из-за отсутствия доступа к информации и сложности продукта».

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2020 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2020 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice