Федеральный судья штата Флорида запретил трейдеру и его компании осуществлять торговлю сырьевыми товарами и оштрафовал нарушителей на 3 млн долларов за незаконную деятельность, о чем сообщила Комиссия по срочной биржевой… Читать дальше
Марк Стюард, глава отделения FCA по обеспечению соблюдения законов, полагает, что новый режим, вступивший в силу с марта и привлекающий работников высшего звена к ответственности за ошибки и нарушения, допущенные… Читать дальше
Достигнув мирового соглашения с американскими регуляторами, Deutsche Bank поспешил развеять опасения своих сотрудников, заверив их в благоприятном состоянии кредитора. Банк договорится с министерством юстиции США о выплате штрафа в размере… Читать дальше
На минувшей неделе Государственная комиссия США по ценным бумагам и биржам (SEC) в рамках реализуемой ею «программы осведомителей» выплатила сразу два денежных вознаграждения в размере свыше $3.5 млн и почти… Читать дальше
В понедельник страсти вокруг Deutsche Bank продолжили накаляться. Акции DB потеряли в цене свыше 3% после того, как его глава Джон Крайан не смог договориться с Минюстом США по урегулированию… Читать дальше
Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании (FCA) решило не гоняться за броскими заголовками, облагая гигантскими штрафами компании — вместо этого оно пообещало ужесточить меры, принимаемые против конкретных физических лиц.… Читать дальше
Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании (FCA) намерено запретить занимать руководящие должности бывшему топ-менеджеру Barclays Эндрю Тиннею в связи с обвинениями в уничтожении и тем самым сокрытии отчета, свидетельствующего… Читать дальше
Американская Комиссия по срочной биржевой торговле (CFTC) выявила, что организатор мошеннической схемы привлек обманным путем более 340 тыс. долларов. Комиссия по срочной биржевой торговле США оштрафовала компания QuantX и ее… Читать дальше
Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC), независимый регулирующий орган Гонконга, на два года отстранила от деятельности в индустрии Ко Чо Тинга, лицензированного сотрудника Emperor Securities Limited, который исполнял подозрительные… Читать дальше
Агентство по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA), крупнейший независимый регулятор в США, назначило штраф компании E*Trade Securities LLC в размере 900 тыс. долларов вследствие выявления расхождений в исполнении заявок. E*Trade,… Читать дальше