Брокер TradeStation не выявил манипуляторов и заплатит штраф

Американское Управление по регулированию финансовой индустрии (FINRA) оштрафовало онлайн-брокера TradeStation Securities на 700 000 долларов США за несоблюдение правил по борьбе с отмыванием денег (ПОД/ФТ) в период с 2016 по… Читать дальше

Брокер опционов Fidelity не фильтровал клиентов по возрасту

Компании Fidelity Brokerage Services, предоставляющей финансовые услуги, придется выплатить штраф в размере 900 тыс. долл., чтобы снять обвинения со стороны саморегулируемой организации Уолл-стрит. Компанию уличили в недостаточно эффективной системе одобрения… Читать дальше

Канада вышла в лидеры по числу инвесторов поколения Z

Результаты нового исследования Управления по регулированию финансовой индустрии (FINRA) показали, что в Канаде самый высокий процент инвесторов поколения Z. По данным ведомства, почти три четверти или 74% представителей поколения Z,… Читать дальше

TRADE.com получил лицензию брокера-дилера в США

Trade Capital Markets North America LLC, дочерняя компания Trade Capital Holding Ltd, сообщила накануне о том, что получила лицензию брокера-дилера от американского регулятора FINRA. Теперь она может работать на территории… Читать дальше

FINRA оштрафовала бывшего сотрудника Interactive Brokers

Американский финансовый отраслевой регулятор, FINRA, выписал штраф в размере 25,000 долларов Арнольду Дж. Файсту, бывшему сотруднику Interactive Brokers по соблюдению требований по борьбе с отмыванием денег (AMLCO). Ведомство обвиняет его… Читать дальше

GKFX заходит на рынок США через поглощение

Компания Global Kapital Group, которая управляет несколькими брокерскими брендами по всему миру, наиболее известный из которых — GKFX, объявила сегодня о том, что приобрела брокера-дилера в США с лицензией Управления… Читать дальше

eToro вошел в FINRA в рамках экспансии на американский рынок акций

Платформа социального инвестирования eToro объявила о том, что Управление по регулированию финансовой индустрии (FINRA) одобрило заявку компании на членство в организации. Лицензия от независимого регулятора Уолл-стрит позволит компании, зарегистрированной в… Читать дальше

Дайджест нелегальных брокеров: Короли аферы

Одним из негативных проявлений внебиржевой торговой индустрии является ее нелегальная брокерская деятельность, которую ведут недобросовестные участники рынка в различных регионах по всему миру, пользуясь, мягко говоря, несовершенством регуляторной системы. Да… Читать дальше

Американский регулятор оштрафовал Interactive Brokers на $5,5 млн

Американская Служба регулирования отрасли финансовых услуг (FINRA) сообщила накануне о том, что наложила на одного из крупнейших американских онлайн-брокеров, компанию Interactive Brokers, штраф в размере 5,5 млн долл., за нарушение… Читать дальше

ICO: так ли страшен черт, как его малюют?

Эмиссия и продажа виртуальных монет в рамках процедуры первичного размещения токенов (ICO) стали в этом году чрезвычайно популярным среди компаний способом привлечения капитала. Ввиду ажиотажного роста интереса к ICO, Агентство… Читать дальше