Дек 15 2020

Суд США оштрафовал междилера на $7 млн за обман клиентов

TFS-ICAP предлагал клиентам торговать валютными опционами по ценам, которых на самом деле на рынке не было.

Окружной суд Нью-Йорка наложил крупный штраф в размере 7 миллионов долларов на нью-йоркскую и лондонскую компании брокера форекс-опционов TFS-ICAP за серьезные нарушения и обман клиентов. Комиссия по срочной биржевой торговле США (CFTC) подала в суд на TFS-ICAP LLC и TFS-ICAP Ltd.

Судебное решение было вынесено, когда междилерский брокер уже признал причастность своих сотрудников к неправомерным действиям, широко известным как «летающие цены» и «печатание сделок».

CFTC пояснила, что в период с января 2014 года по август 2015 года TFS-ICAP представляла своим американским клиентам купить или продать валютные опционы по определенной цене, но на самом деле таких цен на рынке не было. Подразделения брокера в Лондоне и Нью-Йорке также ложно утверждали, что все сделки были исполнены.

Ошибки руководства

Помимо компаний, суд признал бывшего генерального директора TFS-ICAP, Яна Дибба, и бывшего руководителя отдела развивающихся рынков Джереми Вулфендена ответственными за отсутствие надзора. Оба были оштрафованы на 500,000 долларов каждый и отозвали свою регистрацию в CFTC.

«Брокеры и другие посредники играют важную роль на наших рынках. CFTC стремится обеспечить честную работу и точное ценообразование для защиты целостности рынков», сказал, Винс МакГонагл, исполняющий обязанности директора CFTC по правоприменению.

«Мы также стремимся к тому, чтобы менеджеры, на которых возложены обязанности регулирующего надзора, несли ответственность за соблюдение политик и процедур, пресекающих незаконное поведение».

Чтобы привлечь к ответственности TFS-ICAP, CFTC работала совместно с Управлением финансового поведения Великобритании (FCA). Кроме того, в прошлом месяце британский регулятор оштрафовал междилерского брокера на 3,44 млн фунтов стерлингов за неправомерное поведение на рынке.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2021 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2021 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice