Ноя 21 2016

SEC солидарна с FINRA в стремлении к ценовой прозрачности

Новые правила включают требование о раскрытии наценок и скидок по розничным транзакциям.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) одобрила новые правила, рекомендованные крупнейшим независимым регулятором в США. В частности, Агентство  по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA) предложило раскрывать наценки и скидки (mark-ups и mark-downs) по определенным ценным бумагам с фиксированным доходом на подтверждении сделок розничных клиентов.

m354203

Новые обязательства по отчетности, которые вступят в силу после публикации отдельного уведомления, призваны помочь розничным клиентам лучше понимать и эффективнее сравнивать транзакционные затраты по корпоративным и государственным долговым ценным бумагам.

Одобренные SEC правила позволят розничным инвесторам получать важную информацию о ценах для отслеживания затрат и понимания практики брокера в сфере ценообразования.

К примеру, обслуживая розничного клиента, торгующего корпоративными или государственными долговыми ценными бумагами, и исполняя сделку с одной или несколькими сторонами по одной и той же бумаге в течение одного торгового дня, брокер обязан раскрыть информацию о наценках или скидках к существующей рыночной цене на эту ценную бумагу.

Совет по установлению правил рынка муниципальных ценных бумаг (MSRB) также предложил внести изменения в существующие правила с требованием раскрытия различного рода ценовой информации по определенным розничным сделкам с долговыми ценными бумагами. SEC одобрила рекомендации MSRB с тем, чтобы максимально гармонизировать требования с инструкциями от FINRA, а также облегчить имплементацию нововведений в индустрии ценных бумаг.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2019 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2019 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice