Июл 14 2017

SEC разоблачила организаторов «бойлерной»

Мошенники совершали звонки с угрозами потенциальным жертвам, специализируясь в основном на доверчивых пожилых людях.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предъявила обвинения 13 физлицам, которые предположительно занимались мошеннической деятельностью, совершая холодные звонки. Общая сумму присвоенных ими средств оценивается в 10 млн долларов.

dollars fine

Тактика мошенников

Торговая индустрия все чаще сталкивается с регуляторными предупреждениями общественности о различного рода мошенниках, наиболее распространенными из которых являются «котельные» (boiler room, бойлерная) — фирмы, в которых работаю агрессивные продавцы, ищущие потенциальных инвесторов по телефону (по списку потенциальных клиентов), и пытающиеся продать им спекулятивные или даже мошеннические ценные бумаги или другие активы.

Регулятор обвинил группу колл-центров, управлявших так называемыми «котельными», через которые мошенники совершали звонки с угрозами, применяя недобросовестную тактику продаж. Во многих случаях на жертв, большинство которых – пожилые люди, оказывалось давление с целью продажи мелких акций.

Представители отдела продаж настаивали на том, чтобы трейдеры размещали сделки по определенным акциям, после чего мошенники открывали свои сделки в противоположном направлении.

Судебное разбирательство

Американский регулятор начал активное расследование на основе жалоб пострадавших клиентов. Представитель SEC Стефани Авакиан подчеркнула, что такие действия мошенников могут заканчиваться плачевно. «Инвесторы должны проявлять бдительность перед угрозой такого поведения недобросовестных людей. Нежелательные звонки, оказание давления в тактике продаж и обещания того, что никому неизвестная акция взлетит в цене – это то, что фигурирует в полученных нами жалобах», — отметина она.

SEC обратилась в Федеральный суд Бруклина с обвинением в адрес 13 физических лиц, девять из которых также обвиняются в манипулировании рынком. Также некоторые участники группировки понесут ответственность за деятельность в качестве нелегальных брокеров.

Действия CFTC

На этой неделе Комиссия по срочной биржевой торговле США (CFTC) запустила новую серию видео-роликов под названием «Реальные истории о мошенничестве». Эти материалы нацелены на то, чтобы повысить бдительность трейдеров, которые продолжают становиться жертвами жуликов. В первом эпизоде рассказывается о том, как бывший военный Боб Бауман попался на крючок мошенников, орудующих на рынке серебра.

 

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2020 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2020 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice