SEC ратует за прозрачность брокеров

Недавние предложения SEC сфокусированы на прозрачности брокеров, особенно в отношении заявок клиентов и их пункте назначения. 

В стремлении повысить уровень прозрачности в сфере институционального трейдинга, Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предложила ряд положений, предусматривающих обязательные условия для брокеров, выполнение которых будет заключаться в предоставлении стандартных данных о том, куда отправляются заявки институциональных клиентов с целью их исполнения.

SEC

Данная инициатива достойна внимания, поскольку этот шаг позволит открыть информацию о клиентских ордерах в более четкой и выразительной форме. В настоящее время брокеры раскрывают информацию об определенных типах заявок и их местонахождении, тогда как новые правила SEC подразумевают поистине новую картину.

По сути, регулятор впервые потребует от брокеров раскрытия данных о потенциальных конфликтах интересов, а также о том, насколько качественно они исполняют сделки для своих клиентов.

Мэри Джо Уайт, глава SEC
Мэри Джо Уайт, глава SEC

“Инвесторы хотят – и заслуживают – знать, что происходит с их заявками и как с ними обращаются. Это предложение обеспечит инвесторов новым важным инструментом, который позволит лучше оценить, соответствуют ли действия брокера-дилера их инвестиционным целям», — подчеркнула Мэри Джо Уайт, глава SEC.

Со стороны SEC прозвучал призыв к обнародованию деталей на комплексном уровне в отчетах брокеров, которые будут публиковаться на сайте Комиссии. Более того, фондовые менеджеры долгое время добивались раскрытия информации о том, куда отправляются их ордера и по какой причине. Текущее «игровое поле» представляет собой интересную дилемму, особенно в отношении фондовых рынков США, поскольку многие утверждают, что брокеры не обязаны делиться такой подробной информацией.

Похожие статьи

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.