Мар 23 2021

SEC привлекла SureTrader к суду за операции в США

Брокер-дилер работал в Штатах незаконно, без регистрации в соответствующих регулирующих органах.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США, SEC, обвинила зарегистрированного на Багамах брокера-дилера MintBroker International Ltd., работающего под брендом SureTrader, в незаконном предложение услуг в Соединенных Штатах.

Иск был подан в понедельник, 22 марта, в Южный окружной суд штата Флорида. В нем также фигурирует Гай Джентиле из Рико, который является основателем, владельцем и исполнительным директором брокер-дилера.

В 22-страничном судебном иске подробно рассказывается о том, как не зарегистрированная в США платформа привлекала и обслуживала американских трейдеров в период с марта 2016 года по ноябрь 2019 года.

В обход правил PDT

Брокер-дилер обещал помощь начинающим трейдерам и предлагал дневную торговлю по схеме, которая строго регламентируется Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA). Более того, он даже хвастался тем, что сумел обойти «ужасное правило PDT».

Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что SureTrader продавала свои услуги, через вебсайты дневной торговли и привлекала тысячи трейдеров из США. Более того, брокер-дилер предлагал американским трейдерам торговлю ценными бумагами, а также хранил активы и исполнял сделки от их имени.

«В разное время в течение указанного периода до 80% клиентской базы SureTrader составляли клиенты из США», отмечается в материалах суда.

«SureTrader начинал как компания из трех человек и дорос до 75 сотрудников, более 40,000 клиентских счетов и активов на сумму более 10 миллионов долларов. SureTrader осуществила транзакции на сумму более 1 млрд долларов от имени своих клиентов».

Комиссия по ценным бумагам и биржам предъявила обвинения как компании, так и ее владельцу, добиваясь судебного запрета, изъятия доходов, полученных незаконным путем, с выплатой процентов до вынесения судебного решения и гражданских штрафов.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2021 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2021 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice