SEC поймала мошенника, продававшего мертвые души

Предприимчивый американец продавал акции компаний-пустышек, выдавая их за перспективные стартапы.

Американская комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) сегодня выдвинула обвинения в мошенничестве против гражданина США, который участвовал в регистрации и продаже акций компаний-пустышек, замаскированных под многообещающие стартапы.

SEC

Компании-пустышки

По данным комиссии, Шелдон Роуз создал более двенадцати компаний-пустышек, которые не вели деятельность и не имели никакой ценности за исключением статуса, позволяющего продавать акции. Предположительно, подставными руководителями и акционерами эти компаний были его друзья и родственники, таким образом, он контролировал их активы.

Регистрационные документы и прочие корпоративные бумаги создавали ложное впечатление бурной деятельности. Однако на деле эти компании создавались исключительно для обратного слияния, в рамках которого продавались все их ценные бумаги, включая пул акций неограниченного обращения. Выгодоприобретателем при этом, разумеется, был Роуз.

Судебное разбирательство

По решению суда ему запрещено продавать «копеечные акции» а также занимать должность руководителя или директора акционерной компании. Размер денежного штрафа пока не определен.

По словам Эрика Бастилло, диектора регионального офиса SEC в Майами, Роуз получал незаконные прибыли, создавая компании-пустышки, замаскированные под стартапы, чтобы регистрировать акции для продажи в рамках обратного слияния.

Комиссия также обнаружила, что Роуз и его компания MKJJ Consulting нарушила или потворствовала нарушению федеральных законов в области противодействия мошенничеству, отчетности, ведения документации и внутренних процедур контроля.

Похожие статьи

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.