Сен 22 2016

SEC поймала мошенника, продававшего мертвые души

Предприимчивый американец продавал акции компаний-пустышек, выдавая их за перспективные стартапы.

Американская комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) сегодня выдвинула обвинения в мошенничестве против гражданина США, который участвовал в регистрации и продаже акций компаний-пустышек, замаскированных под многообещающие стартапы.

SEC

Компании-пустышки

По данным комиссии, Шелдон Роуз создал более двенадцати компаний-пустышек, которые не вели деятельность и не имели никакой ценности за исключением статуса, позволяющего продавать акции. Предположительно, подставными руководителями и акционерами эти компаний были его друзья и родственники, таким образом, он контролировал их активы.

Регистрационные документы и прочие корпоративные бумаги создавали ложное впечатление бурной деятельности. Однако на деле эти компании создавались исключительно для обратного слияния, в рамках которого продавались все их ценные бумаги, включая пул акций неограниченного обращения. Выгодоприобретателем при этом, разумеется, был Роуз.

Судебное разбирательство

По решению суда ему запрещено продавать «копеечные акции» а также занимать должность руководителя или директора акционерной компании. Размер денежного штрафа пока не определен.

По словам Эрика Бастилло, диектора регионального офиса SEC в Майами, Роуз получал незаконные прибыли, создавая компании-пустышки, замаскированные под стартапы, чтобы регистрировать акции для продажи в рамках обратного слияния.

Комиссия также обнаружила, что Роуз и его компания MKJJ Consulting нарушила или потворствовала нарушению федеральных законов в области противодействия мошенничеству, отчетности, ведения документации и внутренних процедур контроля.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2019 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2019 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice