Сен 10 2017

SEC оштрафовала State Street на $35 млн

«Дочки» компании - торговые платформы Currenex и FX Connect – были уличены регулятором в мошенничестве.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) сообщила в конце прошлой недели о том, что холдинговая компания State Street, работающая в сегменте финансовых услуг и являющаяся разработчиком валютных торговых платформ Currenex и FX Connect, пошла на мировое соглашение с американским регулятором, согласившись выплатить штраф в размере более $35 млн.

statestreet

Согласно обвинениям SEC, шесть институциональных инвесторов пострадали в результате скрытых наценок, которые State Street обманным путем взимала с них в рамках комиссий за оказываемые услуги. Кроме того, компания утаивала от инвесторов существенную информацию о функционировании электронной платформы для торговли казначейскими облигациями США.

Практика завышения расценок при обслуживании клиентов применялась State Street с 2010 года, что позволило компании заработать мошенническим путем приблизительно $20 млн, считает SEC. В заявлении Комиссии утверждается, что компания намеренно искажала в свою пользу размер причитающихся State Street комиссионных, предоставляя клиентам ложные оценки перед совершением транзакций и фальшивые выписки о торговых операциях, особенно в сегменте покупки и продажи облигаций и других ценных бумаг.

Когда один клиент обнаружил такие скрытые наценки и предъявил претензии сотрудникам State Street, компания объяснила всё технической ошибкой, совершенной по оплошности, отмечается в заявлении регулятора.

Отдельным пунктом обвинения SEC стал факт сокрытия компанией информации о том, что ее платформа для торговли государственными ценными бумагами GovEx использует спорную и непрозрачную практику исполнения «last look». Эта функция, правомерность которой сейчас активно обсуждается, дает брокеру возможность в течение определенного времени удерживать переданные ему ордера, не исполняя их немедленно. «State Street не уведомляла своих контрагентов о том, что их ордера отменялись в результате применения практики «last look». Более того, одного клиента даже проинформировали о том, что на торговой платформе вообще нет такой функции», — говорится в заявлении SEC.

В результате руководство холдинга State Street согласилось в рамках мирного урегулирования заплатить штраф в размере $32,3 млн за реализацию практики скрытых комиссий, и еще $3 млн – в связи с выдвинутыми обвинениями в сокрытии информации о работе платформы GovEx, при этом воздержавшись как от подтверждения, так и от опровержения этих обвинений.

 

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2019 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2019 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice