Июл 2 2019

Регулятор потребовал от Saxo Bank тщательнее соблюдать требования

Датское Управление FSA признало, что банку удалось снизить риски, но рекомендовалo поработать еще в данном направлении.

Управление финансового надзора Дании (FSA) опубликовало свои выводы после изучения механизмов противодействия отмыванию денег Saxo Bank и его политики управления рисками.

Регулятор признал, что датскому банку удалось снизить риски, связанные с его основной деятельностью. В первую очередь это относится к исполнению сделок и управлению ликвидностью. Напомним, что Saxo понес убытки в размере более 100 миллионов долларов после решения центрального банка Швейцарии отменить привязку франка к евро в 2015 году.

Однако, по мнению FSA проблемы с системами контроля и обеспечения соответствия Saxo сделали банк уязвимым для нефинансовых рисков. В частности, датский регулятор считает, что бизнес-модель банка несет в себе высокие риски, связанные с соблюдением требований и противодействием финансовым преступлениям. В связи с этим Управление рекомендовало Saxo поработать в этом направлении и устранить уязвимости в соответствующих областях.

Персонал по соответствию получил больше свободы

Управление по финансовому надзору в Дании также выявило, что инициативы Банка по снижению рисков, связанных с соблюдением требований и противодействию финансовым преступлениями, не были в достаточной степени приоритетными. Аудиторы FSA рекомендовали руководству банка разработать более эффективный реестр рисков, который позволит выявлять и оценивать их по мере появления.

«Эксперты FSA обратили внимание на отсутствие четкости в политике и руководящих принципах совета директоров в ряде областей. Банку было поручено, внести ясность в формулировки, связанные с рисками», говорится в отчете.

FSA также попросило совет директоров предоставить сотрудникам, отвечающим за соблюдение нормативных требований, большую автономность. Кроме того, регулятор хочет, чтобы специалист по рискам готовил более подробный годовой отчет, в котором должно быть указано, все ли существенные риски идентифицированы, измерены, и должным образом учтены.

Редакция Finance Magnates обратилась в Saxo Bank за разъяснениями и получила следующие комментарии: «Мы приняли к сведению рекомендации FSA, поскольку они затрагивают области, к которым мы относимся очень серьезно; мы уже начали реализовывать конкретные инициативы, которые теперь получат более высокий приоритет.

Департамент по соответствию в Saxo Bank фокусируется на вопросах, связанных с торговлей ценными бумагами, борьбой с отмыванием денег и злоупотреблениями на рынке. Однако мы включим в зону его ответственности контроль и за другими нормативными требованиями, имеющими отношение к деятельности банка. Более того, мы скорректировали функции директора по управлению рисками, обеспечив ему больше независимости.

Мы удовлетворены тем, что FSA отмечает признает наши успехи в вопросах снижения рисков, связанных с клиентскими сделками и хеджированием. Для снижения рисков потребовались значительные инвестиции, и на сегодняшний день мы используем значительно более надежную и масштабируемую бизнес-модель, которая обеспечивает доступ к глобальным рынкам капитала как для прямых клиентов, так и для партнеров. Кроме того, из отчета видно, что выводы FSA не затрагивают деятельность наших клиентов или финансовое положение».

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2019 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2019 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice