Дек 18 2015

Регулятор FINMA наказал нарушителей из UBS 

Швейцарский регулятор принял меры, ограничивающие деятельность отдельных трейдеров и управляющих банка UBS. 

Швейцарская служба по надзору за финансовыми рынками (FINMA) анонсировала целый ряд запретов в отношении шести валютных и сырьевых трейдеров UBS.

UBS

В частности, финансовый регулятор ввел ограничения сроком от одного до пяти лет на деятельность шести трейдеров и управляющих банка UBS. FINMA пришла к выводу о том, что все шесть лиц нарушали нормы регулирования в UBS еще в 2014 году. При этом исполнительное производство против еще четырех трейдеров банка было приостановлено в августе 2015 года.

Расследование началось в ноябре прошлого года, и изначально в нем фигурировало одиннадцать управляющих и трейдеров института. В рамках данного процесса регулятор был намерен выявить факт нарушений в торговле валютами и драгоценными металлами в Опфиконе (Цюрих).

После того, как несколько разбирательств было приостановлено, FINMA продолжила расследование деятельности остальных лиц. В итоге регулятор пришел к заключению, что трейдеры и менеджеры должны понести ответственность за серьезные нарушения.

В рамках своего мандата FINMA выпустила ряд запретов на деятельность в отношении обвиняемых. Управляющие отделами валютной и спотовой торговли лишаются права занимать руководящие должности в институтах, которые в настоящий момент находятся под надзором FINMA, сроком на 4 и 5 лет соответственно.

Кроме того, регулятор выяснил, что управляющие UBS не осуществляли надлежащий контроль, а трейдеры были замечены в нарушениях правил разглашения конфиденциальной информации клиента.

Разбирательство в отношении еще одного сотрудника банка еще продолжается, однако стоит отметить, что ни один из вышеупомянутых нарушителей уже не работает в UBS.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2021 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2021 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice