Апр 28 2016

Под колпаком: регуляторы хотят знать о нас все

По мнению главы FINRA, чтобы остановить мошенничество и злоупотребления в брокерской среде, нужно знать всю подноготную.

Ричард Кетчум, глава Агентства по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA) считает, что, уйдя на пенсию оставит за собой одно не выполненное дело. Речь идет о повышении доступности данных, с тем, чтобы регулятор мог оперативно блокировать работу проблемных брокеров, а инвесторы знали, с кем не стоит меть дело. В интервью агентству Reuters он поделился своими мыслями о том, как повысить эффективность сбора данных, используемых регуляторами и инвесторами.

FINRA

«Я уверен, что будущее сферы регулирования тесно связано с анализом данных», — утверждает он. «Чтобы оперативно реагировать на нарушения, нам нужна возможность получать больше актуальных данных». По словам председателя, необходимо в первую очередь расширить и оптимизировать сбор информации, предоставленной в открытом доступе на сайте BrokerCheck — здесь инвесторы могут просматривать историю и послужной список брокерских компаний. Эти сведения можно использовать для выявления потенциально проблематичных брокеров, которые предлагают рискованные инвестиционные стратегии.

«Нам важно знать, кто чем занимается в сфере структурных продуктов, грубо говоря, кто продал много, очень много облигаций Пуэрто Рико», —шутит он. Кроме того, последние исследования показали, что брокеры с запятнанной репутацией, как правило, не уходят из отрасли, а устраиваются в другие компании или занимаются частной консультационной практикой. Так, из 600 тыс. зарегистрированных в FINRA советников, около 30% уже совершали должностные проступки ранее и, соответственно, могут вновь свернуть на кривую дорожку.

В прошлом году Агентство внесло предложение о сборе данных о клиентских счетах, чтобы повысить качество анализа торговой активности и улучшить выполнение других надзорных функций.

Однако далеко не все встретили его с энтузиазмом: юристы считают это посягательством на частную жизнь, специалисты по безопасности полагают, что такая база данных станет соблазнительной мишенью для хакеров, а брокеры жалуются на обременительные условия и дороговизну реализации этого плана.

Также, по словам Кетчума, сейчас идет работа над базой данных под названием «консолидированный журнал регистрации событий», в ней будут фиксироваться сделки с акциями и облигациями, что позволит провести реконструкцию таких событий, как, например, крах на рынке в 2010 году. FINRA — в числе трех организаций, претендующих на управление этой базой данных.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2019 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2019 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice