Июн 30 2017

Обманул на миллион? Штраф — $4,4 млн!

Федеральный суд США оштрафовал компанию Marbury Advisors и ее владельца за выманивание у клиентов денег и предложение нелицензированных услуг по управлению активами.

Комиссия по срочной биржевой торговле (CFTC) сообщила вчера о получении ею постановления Федерального суда США, вынесенного в отношении расположенной на Каймановых островах компании Marbury Advisors Inc.

fraud

Как гласит вердикт суда, компания и ее владелец Трейси Ли Томас обязаны оплатить общий штраф на сумму более $4,4 млн. Размер непосредственного административного штрафа, наложенного на компанию, составил $3 331 239, а еще $1 110 413 должны быть выплачены в качестве возмещения убытков клиентам, ставшим жертвами мошеннических действий Marbury Advisors.

Согласно судебному постановлению, вынесенному Федеральным окружным судом Северной Каролины, Трейси Ли Томас и созданная им компания Marbury Advisors Inc. были признаны виновными в том, что, не имея надлежащей лицензии регулятора, предлагали инвесторам свои услуги по управлению активами и мошенническим путем выманили у клиентов свыше $1.1 млн для ведения от их имени торговли казначейскими векселями.

Как говорится в постановлении суда, Трейси и Marbury обещали клиентам, что инвестируют вложенные ими средства в такие консервативные финансовые продукты, как относительно безопасные государственные ценные бумаги США, но вместо этого вкладывали деньги клиентов в активы с гораздо более высокими рисками.

Кроме того, они предоставляли инвесторам и другую заведомо ложную информацию, в том числе о собственном инвестиционном опыте и результатах торговой деятельности компании. В частности, за период с февраля 2011 по август 2012 г. Tracy and Marbury уведомляла клиентов о своих торговых прибылях, в то время как на самом деле компания потеряла значительную часть инвестированных средств.

В своем заявлении CFTC также обвиняет компанию в том, что она утаивала от клиентов информацию о рисках значительных убытков, сопряженных с торговлей фьючерсными контрактами.

Помимо штрафа, суд наложил постоянный запрет на дальнейшую торговую деятельность Tracy and Marbury.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2019 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2019 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice