Мар 12 2018

О чем форекс-дилерам придется рассказывать Центробанку РФ?

В рамках предоставления периодической отчетности лицензированные форекс-дилеры расскажут о судебных процессах и жалобах клиентов.

Российский мегарегулятор, Банк России, опубликовал сегодня очередную электронную версию своего «Вестника» за начало прошлого месяца и, на этот раз, напомнил профессиональным участникам финансового рынка, включая лицензированных форекс-дилеров, об установленных ранее, в конце 2017 года, правилах предоставления отчетности в ЦБ РФ. О чем теперь форекс-дилерам придется рассказывать мегарегулятору?

Russian central bank governor Elvira Nabiullina reacts during a news conference in Moscow, Russia, December 16, 2016. REUTERS/Maxim Shemetov - RTX2VBQ7

Итак, в форме «Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера», аккредитованные участники рынка укажут число клиентов, в том числе и активных, на конец отчетного периода, их статус и резидентность, объем заключенных с клиентами договоров (номинальная стоимость базисных активов), процентное соотношение максимального и минимального обеспечения, совокупный финансовый результат форекс-дилера, совокупный финансовый результат контрагента (физическое лицо, заключившее с форекс-дилером рамочный договор). Также форекс-дилеры сообщат в ЦБ сведения о своих учредителях, то есть дольщиков, имеющих не менее 10% голосов (уставного капитала).

Кроме того, форекс-дилеры должны рассказывать ЦБ об участии в судебных процессах, ответчиком в которых они выступают. И сделать это они должны в течение 5 рабочих дней после получения определения или копии решения суда. Более того, форекс-дилеры ежеквартально должны сообщать в ЦБ сведения о жалобах клиентов. Причем сведения о жалобах включают код жалобы (например, невыполнение заявки клиента, давление на клиента при совершении сделки, проблемы в обслуживании и прочее), количество поступивших жалоб, количество обращений на рассмотрении и рассмотренных, сумма компенсаций, число выявленных нарушений со стороны дилера, и т.п. Также прилагается информация о банковских счетах и расчет собственных средств и многое другое.

Информация о каких жалобах клиентов должна сообщаться в ЦБ?

  • ошибки по выполнению заявок (распоряжений клиента);
  • невыполненные операции по заявке (распоряжению клиента);
  • неверное (ошибочное) выполнение операций по заявке (распоряжению) клиента/ошибка в операциях;
  • проведение операции без согласия клиента;
  • давление на клиента при совершении сделки;
  • подделка ценных бумаг (подделка операций с ценными бумагами) клиента;
  • выявление кражи (выявление преступных действий) со стороны отчитывающейся организации;
  • потеряны (украдены) активы клиента;
  • чрезмерная наценка (высокие тарифы, комиссии) за совершение сделок;
  • плохое обслуживание клиента/проблемы в обслуживании;
  • проблемы по транзакциям счета клиента;
  • предоставлена некорректная (несоответствующая) консультация/получена плохая рекомендация;
  • ошибки во внутренних документах;
  • проблемы с выплатой (перечислением) дивидендов (процентного дохода);
  • проблемы, связанные с личным кабинетом;
  • некорректный расчет инвестиционного пая управляющей компанией;
  • несвоевременное представление запрашиваемых документов клиенту;
  • несвоевременное рассмотрение полученных документов (жалоб) от клиента;
  • несоблюдения принципа предоставления услуг на наилучших условиях;
  • нарушение сроков проведения операции;
  • незаконный отказ в проведении операции;
  • несанкционированное списание ценных бумаг;
  • прочее

1 Комментарий

Trackbacks

  1. TradeLikeaPro said:

    От каких клиентов могут быть жалобы, если там никто не торгует ?

    Март 12th, 2018 at 8:14 пп

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2018 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2018 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice