Фев 16 2014

NFA вводит новые требования к отчетности

nfa_logo-150x150В рамках инициативы Национальной фьючерсной ассоциации (NFA) по улучшению мониторинга рисков неплатежеспособности членов ассоциации, регулирующий орган объявил о дополнительных требованиях в отношении отчетности Форекс компаний-дилеров (FDM). Вследствие этого, в дополнение к предоставлению доступа типа «только для чтения» к сегрегированным фондам клиентов, а также получения сведений о транзакциях, проводимых со средствами на сегрегированных счетах, NFA будет требовать предоставления ежемесячных и ежеквартальных отчетов.
Новые требования в отношении ежемесячной отчетности за февраль 2014 года вступят в силу 25 марта. Среди основных данных, подлежащих раскрытию, выделяют идентификационные данные по всем официальным кредитным линиям и суммам, полученным по таким кредитам, количество счетов, через которые проходит 10% или более от общего объема торговых операций, предлагаемые новые продукты и типы финансирования, принятые дилером Форекс. Мы выделили ряд требований, которые будут применяться в новых ежеквартальных отчетах за период, заканчивающийся 31 марта, касающиеся того, как часто фирма проводит стресс-тестирование, а также требования, касающиеся определения пяти Ассоциированных лиц, принесших наибольший доход за последние три месяца в рамках компании-дилера Форекс.

Требования к ежемесячной отчетности:

  • указание организаций, в которых имелись счета по операциям на товарной бирже, и количество счетов в каждой из таких организаций (на любой момент времени в течение предшествующего месяца);
  • указание всех контрагентов, задействованных фирмой в договорах РЕПО или обратного РЕПО (на любой момент времени в течение предшествующего месяца);
  • указание всех неторговых вознаграждений, которые фирма отнесла на счет клиентов (на любой момент времени в течение предшествующего месяца);
  • указание всех форм финансирования, принятых фирмой по торговым счетам клиентов (на любой момент времени в течение предшествующего месяца);
  • указание всех официальных кредитных линий, открытых фирмой в течение предшествующего месяца, и их размер. Также необходимо указать общую сумму, полученную по каждой кредитной линии в течение месяца вне зависимости от того, была ли погашена такая сумма;
  • количество счетов клиентов, через которые проходит 10% или более от общего объема торговых операций фирмы (на конец месяца отчетного периода);
  • количество собственных и не клиентских счетов, через которые проходит 10% или более от общего объема торговых операций фирмы (на конец месяца отчетного периода);
  • позволяет ли фирма своим сотрудникам заниматься посторонней коммерческой деятельностью; и
  • предлагала ли компания-дилер Форекс какие-либо новые продукты или услуги, которые не были предложены в предшествующем месячном отчетном периоде;

Требования к ежеквартальной отчетности:

  • указание каких-либо административных, гражданских, дисциплинарных или уголовных исков или претензий, поданных против фирмы, в случаях, когда такие претензии и иски не были урегулированы, или дисциплинарные претензии и иски, поданные против фирмы в течение последних трех месяцев;
  • определение пяти Ассоциированных лиц, принесших наибольший доход за последние три месяца;
  • частота, с которой фирма проводит сценарный анализ для оценки финансового состояния и соответствия требованиям к капиталу и иным нормативным требованиям (т.е. стресс-тестирование).

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2020 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2020 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice