Авг 28 2013

NFA предлагает существенное увеличение штрафов за опоздания по подаче отчетов.

Вчера Национальная Фьючерсная Ассоциация (NFA) направила письмо Кристоферу Киркпатрику, заместителю секретаря секретариата CFTC, заявляющее о намерении регулятора внести изменения в меры, описанные в нормативных документах NFA Financial Requirements Sections 10 и 13, а также NFA Compliance Rule 2-48, которые заключаются в увеличении штрафов за опоздания в подаче финансовых и регуляторных форм для Forex компаний (Forex Dealer Members, FDM).

Подчеркивая ответственность.

Томас Секстон, старший вице-президент и генеральный консул NFA

В письме старший вице-президент и генеральный консул NFA, Томас Секстон, подчеркнул, что в соответствии с правилами NFA каждая FOREX компания обязана направлять регулятору ежедневный электронный отчет определенной формы. Отчет должен содержать данные о торговле и соответствовать формату, предписанному Национальной фьючерсной ассоциацией. Каждая компания должна подготовить отчет в 17:00 по североамериканскому восточному времени и направить его в NFA до 23:59 в тот же день.

Отправкой документа FOREX компания подтверждает, что отчет содержит полную информацию и соответствует действительности. Задержка в подаче означает для компании штраф в размере 200 долларов США.

Значительное повышение штрафа.

NFA повышает штраф для FOREX компаний и IB для того, чтобы сделать его размер соответствующим сумме взысканий с фьючерсных компаний. Для справки: текущий размер штрафа был принят в 2003 году.

Письмо Секстона Киркпатрику было одобрено советом директоров NFA 15 августа 2013 года. Новый размер штрафа составил 1000 долларов США за каждый день, в течение которого компания допустила просрочку. Новая цифра означает значительное увеличение.

Недостаточно устрашающий.

Во время анализа существующих норм, проведенного  в 2012 году, NFA пришла к выводу, что цифра в 200 долларов не оказывала существенного эффекта, стимулирующего подачу отчетов вовремя. В настоящий момент фьючерсные посредники платят за каждый просроченный день 1000 долларов, тогда как FOREX компании и IB всего лишь 200.

Для объяснения важности своевременной подачи, Секстон подчеркнул, что по мнению NFA, штраф размером в 1000 долларов должен применяться ко всем видам компаний.

С письмом ознакомились консультативные комитеты по FOREX компаниям и IB. Представители последнего отметили, что для представляющих брокеров такая цифра представляется слишком большой, поскольку размер компаний существенно меньше FOREX компаний, и IB не хранят клиентских средств. Консульативный комитет по IB предложил цифру размером в 500 долларов США за каждый день. Однако консультативный комитет по фьючерсным посредникам полагает, что штраф для всех участников рынка должен быть одинаковым, а опоздания в подаче отчетов указывают на проблемные зоны в работе любого члена NFA.

Секстон указал, что NFA намерено принять предложенные изменения в течение 10 дней после получения письма, если CFTC не уведомит NFA о решении по пересмотру.

Метки: , , ,

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2019 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2019 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice