Май 31 2012

NFA предлагает новые финансовые требования к фьючерсным посредникам в отношении сегрегированных потребительских фондов

Национальная фьючерсная организация (NFA) активизирует свою нормотворческую деятельность после выпуска четырех предварительных рекомендаций два месяца тому назад. Это естественный шаг после краха MF Global и потери доверия к регулирующим органам у многих инвесторов.

29 мая, Чикаго – Национальная фьючерсная ассоциация (NFA), саморегулируемая организация в отрасли американских фьючерсов, предложила новые финансовые требования, которые укрепят правила, касающиеся обслуживания и мониторинга сегрегированных потребительских фондов фьючерсными посредниками (FCM). Новые предлагаемые требования были утверждены советом директоров NFA 17 мая.

NFA представила на утверждение в Комиссию по срочной биржевой торговле (CFTC) финансовые требования и сопутствующие заметки с толкованиями.

Раздел 16 финансовых требований NFA содержит рекомендации для Комитета саморегулируемых организаций (СРО) и специального комитета NFA по защите потребительских фондов, которые были сформированы в начале 2012 года после банкротства MF Global. В Комитет СРО входят опытные представители от NFA, CME Group, Межконтинентальной биржи, Зерновой биржи Миннеаполиса и Товарной биржи Канзаса. Специальный комитет состоит из десяти публичных директоров.

«В процессе разработки этих новых требований мы получили замечания и предложения от различных отраслевых источников, –, сказал Dan Roth, президент NFA, – включая Ассоциацию Фьючерсной Торговли, CFTC и совет директоров NFA, равно как и наши Консультативные комитеты FCM, CPO/CTA и IB.

Основные положения новых требований заключаются в следующем:

Все FCM должны иметь регламентирующие документы и процедуры в письменном виде касательно содержания и остаточной доли участия компании в сегрегированных потребительских фондах. Всё это должно быть нацелено на основную сумму (в процентах или долларах), которую FCM стремится поддерживать как остаточную долю участника на этих счетах и гарантию того, что FCM будет действовать в соответствии с действующими требованиями разделения средств и операций клиента и брокера.

Ни один фьючерсный посредник не имеет права аннулировать, передавать или каким-либо другим образом распределять средства любого из клиентов сегрегированного фонда, сумма которого превышает 25% остаточной доли участия FCM в фонде до тех пор, пока председатель правления, финансовый директор или другое лицо, которое будет определено для этого компанией, не даст разрешение на сделку в письменной форме.
Кроме того, FСМ обязуется немедленно подать в NFA письменное уведомление, которое должно включать следующую информацию: уведомление о выплате, описание причин выплаты, сумма и получатель выплаты, подтверждение того, что было получено письменное разрешение на выплату и текущая оценка оставшейся доли участника на счёте в сегрегированном фонде, а также подтверждение того, что FCM действует в соответствии со всеми требованиями сегрегации.

Все FCM-организации должны предоставлять NFA определенную финансовую и оперативную информацию один или два раза в месяц. В дальнейшем NFA будет предоставлять некоторую информацию в открытом доступе на своём сайте.

Все эти новые требования распространяются также и на иностранные фьючерсные и опционные клиентские фонды.

«Эти новые требования помогут начать процесс восстановления доверия населения к финансовой безупречности сегрегированных фондов, – сказал Roth, – Делая информацию доступной для публики, мы дадим инвесторам более полную картину финансового состояния FCM, с которыми они ведут бизнес».

Полный текст письма-обращения с правилами доступен на сайте NFA.

NFA является ведущим независимым поставщиком инновационных и эффективных программ регулирования, которые гарантируют целостность фьючерсных рынков.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2019 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2019 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice