Окт 5 2016

NFA оштрафовала представляющего брокера

Vankar Trading Corp не смогла внедрить адекватную программу по противодействию отмыванию денег и допустила еще ряд промахов, за что была выгнала из NFA.

Национальная фьючерсная ассоциация США (NFA) навсегда исключила представляющего брокера  Vankar Trading Corp из своих рядов, а также запретила ему выступать в роли принципала для члена NFA.

american-flag

Кроме того, единоличный директор компании Джон С. Карвелас должен выплатить штраф в размере 15 тыс. Долларов, а также он не имеет права в течение десяти лет работать в организации, которая является членом NFA.

Решение NFA было вынесено на основании жалобы, поданной Комитетом делового поведения 24 февраля 2016 года. Истец утверждает, что  компания Vankar не смогла обеспечить минимальный требуемый чистый капитал, провинилась в недобросовестном ведении бухгалтерии и не выполняла надлежащий надзор и контроль за операционной деятельностью.

Предыстория

Vankar была зарегистрирована в NFA с 2001 года как представляющий брокер, форекс-компания и своп-компания. В 2008 году NFA выписала компании предупреждение за отсутствие надлежащей программы по предотвращению отмывания денег.

Тогда ей удалось отделаться штрафом в размере 12,5 тыс. долларов. В 2013 году NFA провела проверку в компании и внесла ряд изменений в расчет чистого капитала компании, что привело к значительному снижению чистых свободных средств.

В августе 2013 года NFA направила письмо, в котором говорилось о том, что компания не привлекла независимого аудитора для подготовки финансовой отчетности. В декабре 2014 года компания получила еще одно предупреждение о недостаточности чистого капитала.

Учитывая все прошлые недостатки, в июле 2015 года NFA начала комплексную проверку компании, выявив, что она не работает на рынке свопов, но проводит операции с фьючерсами и валютами. Кроме того, она так и не выполнила требования к минимальному капиталу и допустила еще ряд нарушений.

Штрафы

После разбирательств, проведенных совместно с обвиняемым, комитет обязал Карвеласа выплатить штраф и выгнал Vankar из NFA за перечисленные выше нарушения.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2020 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2020 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice