Июл 2 2013

NFA направляет еще одну жалобу Alpari US. Бизнес может утратить экономический смысл.

Alpari US вновь попала под прицел регуляторов в результате несоответствия требованиям, как указано в жалобе от правового департамента (Compliance Department) NFA.

В жалобе NFA обвиняет Alpari в нарушении и не способности контролировать соблюдение соответствие деятельности текущим правилам NFA. Это уже второй раз, когда регулятор обвиняет компанию. В июне 2012 брокер урегулировал жалобу и оплатил штраф в 200 000 долл. До этого компания обвинялась в отмене сделок на рынке FOREX и неисполнении процедуры своевременной подачи отчетности в NFA.

В текущей жалобе NFA обвиняет Alpari в повторной невозможности подать корректные отчеты по сделкам на рынке FOREX в систему отчетности NFA (Forex Transaction Reporting Execution Surveillance System — Fortress). Согласно правилам NFA, форекс компания должна подавать ежедневный электронный отчет по сделкам. Отсутствие отчетов может привести к ежедневному накоплению штрафов или другим взысканиям.

Текущая жалоба основывается на отчетности Alpari о сделках, совершенных в Alpari Direct, — программном продукте по технологии white label, обеспечивающему доступ к Currenex. Как утверждает NFA, регулятор запросил у Alpari log-файлы из Alpari Direct для сравнения с отчетами, направленными в Fortress. В анализе log-файлов 16 октября 2012 года NFA обнаружил, что более чем 3700 операций не были указаны в отчете. На основании расхождений, NFA запросила дополнительную информацию для сравнения записей Alpari Direct с записями за период от момента запуска Fortress в феврале 2011 года. После получения данных, NFA обнаружила, что только 55% сделок были поданы в Fortress. Говоря о расхождениях, Alpari объяснила их происхождение ограничениями платформы Currenex, которая могла подать отчет только о 1000 сделках в день. Однако NFA отметило, что это объяснение было опровергнуто множественными случаями подачи более чем 1000 ордеров со стороны Alpari.

Далее, в жалобе NFA говорится о том, что у брокера были сложности  с поиском отсутствующих данных. NFA также обнаружило, что Alpari неверно учитывала сделки не-розничных клиентов как розничных. На основании вышеизложенных упущений, NFA обвиняет Alpari в нарушении нескольких правил, что в будущем может быть основанием для штрафов на шестизначные суммы.

Eсть ожидания, что после ухода GFT, FX Solutions и Forex Club с рынков Америки за последний год последует дальнейшее сжатие рынка и еще больше компаний покинет его. В последнем релизе CFTC, включающем данные форекс-компаний, размер обязательств Alpari на розничном рынке FOREX составил 12 503 088 долл., что является одной из наименьших цифр в розничной отрасли. Таким образом, имея небольшую клиентскую базу, возможные новые штрафы от NFA и высокие требования к капиталу для работы в США, Alpari может решить, что больше нет экономического смысла регулироваться в этой стране.

Forex Magnates связались с Alpari, задав вопросы относительно штрафов и будущего бизнеса в США. На время публикации мы не получили ответа от компании. Информация будет обновляться по мере получения комментария.

Жалоба NFA на Alpari

1 Комментарий

Trackbacks

  1. Ярослав said:

    Они мошенники Альпари . У них свои котировки !

    Февраль 8th, 2018 at 3:11 пп

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2020 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2020 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice