Дек 22 2016

Нечистые на руку сотрудники обошлись банкам в $5 млн

По решению ASIC, провинившиеся CBA и NAB перечислят эту сумму некоммерческой организации Financial Literacy Australia.

Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) провела расследование деятельности двух крупнейших банков Австралии — National Australia Bank Limited (NAB) и Commonwealth Bank of Australia (CBA) – на оффшорном спотовом рынке Форекс.

Australia

В результате расследования Комиссия выявила широкие и систематические нарушения со стороны банков в данном сегменте в период с января 2008 г. по июнь 2013 г. ввиду несоблюдения ими установленных регуляторных норм и требований, о чем сообщается в опубликованном вчера заявлении ASIC.

В частности, ASIC стало известно, что трейдеры NAB и CBA раскрывали третьим сторонам конфиденциальную информацию относительно клиентских позиций. В ряде других случаев служащие пытались манипулировать рынком, в том числе размещали оффера без достаточных на то оснований и умышленно выбивали стоп-ордера своих клиентов, принудительно закрывая их позиции.

Таким образом, в свете выявленных фактов было установлено, что NAB и CBA не смогли обеспечить адекватную систему контроля за своими сотрудниками, способную предотвратить неправомерное и неприемлемое  поведение сотрудников.

Оба банка согласились с этими обвинениями и пошли на их мирное урегулирование, предоставив регулятору обеспеченные исковой силой обязательства по устранению нарушений в своей деятельности на валютном рынке.

В рамках процесса мирного урегулирования претензий оба банка согласились выплатить в общей совокупности 5 млн долларов в качестве денежного пожертвования некоммерческой организации Financial Literacy Australia, занимающейся продвижением финансовой грамотности в Австралии. Пожертвованные деньги пойдут на развитие программ по финансовому ликбезу.

Кроме того, специально назначенные независимые эксперты будут оценивать достаточность и адекватность мер, применяемых банками для повышения эффективности системы контроля за своей деятельностью на спот-рынке Форекс и успешного управления рисками.

В сопроводительном заявлении ASIC отмечается, что «отлаженное функционирование валютного рынка зависит от каждого его участника» и что «ключевые финансовые институты должны располагать эффективными механизмами, гарантирующими профессионализм своих сотрудников и обеспечивающими высококачественное, добросовестное и честное предоставление ими финансовых услуг».

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2020 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2020 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice