Авг 11 2020

Нарушения внутреннего контроля дорого обойдутся Interactive Brokers

Американский брокер заплатит регуляторам $38 млн за нарушения требований SAR и AML.

Американский финансовый регулятор снова оштрафовал одного из крупнейших местных онлайн-брокеров, компанию Interactive Brokers. На этот раз нарушения в сферах SAR и AML обойдутся популярному бренду в целых 38 млн долларов, которые взыщут сразу 3 надзорных органа.

Итак, американские регуляторы SEC, FINRA и CFTC, оценили нарушения брокера из штата Коннектикут требований соблюдения мер по противодействию отмыванию денег (AML) и обеспечению качества контроля за выявлением недобросовестных клиентских практик (так называемая отчетность о подозрительной деятельности, STR) в довольно внушительную сумму. Комиссия по ценным бумагам претендует на уплату 11,5 млн долларов, а FINRA и CFTC получат по 15 и 11,5 млн долл. соответственно. Частично наказание касается эпизода с Хаэной Парк, которая обманом выманила у инвесторов более 23 млн долл.

Не признавая, но и не отрицая вины, Компания все же согласилась нанять внешних специалистов для проведения оценки и проверки различных внутренних систем управления и программ AML. По результатам экспертизы брокер, возможно, примет решение и замене соответствующего ПО. Кроме того, в компании пообещали в будущем избегать подобных нарушений.

Тем не менее, стоит отметить, что это далеко не первый подобный инцидент в практике Interactive Brokers. В августе 2018 года все та же Служба регулирования отрасли финансовых услуг (FINRA) США оштрафовала брокера на 5,5 млн долл., за нарушение правил, установленных Комиссией по ценным бумагам SEC в отношении обработки необеспеченных позиций, так называемых, «голых шортов».

А в январе того же 2018 года, Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании (FCA), один из наиболее авторитетных органов регулирования финансовой деятельности, в том числе, и представителей внебиржевой торговой индустрии, оштрафовал британское подразделение форекс брокера Interactive Brokers на миллион фунтов стерлингов за то, что тот не сообщал о подозрительных транзакциях своих клиентов (нарушения в сфере STR).

Согласно нынешнему заявлению регулятора, Interactive Brokers не смог выявить более чем 150 сомнительных клиентских операций. Неспособность вовремя сигнализировать о подозрительных транзакциях и побудила регулятора к расследованию. Также в свое время брокер упустил из виду и подозрительную деятельность, которую вела на своих счетах бывшая сотрудница компании Хаэна Парк. Еще в 2017 году Хаэна получила 3 года тюрьмы, но, похоже, неприятный осадок все еще остался у регулятора.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2020 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2020 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice