Фев 15 2017

Morgan Stanley расстанется с $8 млн за махинации с ETF

Банк не говорил клиентам о том, что динамика фондов может отличаться от движения индексов,  к которым они были привязаны, говорится в обвинении SEC.

Брокерское подразделение Morgan Stanley должно выплатить штраф в размере почти 8 млн долларов Комиссии по ценным бумагам и биржам за недостоверную информацию об обратных биржевых фондах, которая повлекла за собой убытки многих долгосрочных инвесторов.

morgan_stanley

В компании Morgan Stanley Smith Barney LLC признали, что не использовали надлежащие политики и процедуры и не доводили до сведения клиентов все риски, связанные с покупкой обратных ETF. В отличие от обычных индексных фондов, обратные ETF зарабатывают на падении стоимости базового актива. Инвестиции в обратные ETF аналогичны коротким позициям или комбинациям инвестиционных стратегий, направленных на извлечение выгоды на медвежьих трендах.

В SEC считают, что во время презентаций клиентам не говорили о том, что динамика фондов часто сильно отличается от отслеживаемых ими индексов. Более того, у банка не оказалось подписанных клиентами уведомлений о раскрытии информации. Как правило, в них говорится о том, что подобные инструменты не подходят для инвесторов, планирующих держать их дольше одной торговой сессии за исключением случаев, когда они используются в целях хеджирования.

«Morgan Stanley предлагал покупать обратные ETF клиентам с пенсионными и другими счетами, в результате многие держали эти бумаги в течение длительного срока и понесли убытки», — говорится в заявлении SEC.

Также Комиссия обвиняет Morgan Stanley в том, что банк не выполнял постоянный мониторинг позиций по обратным ETF, не проводил оценку риска и тест на соответствие, прежде чем предлагать эти продукты своим клиентам.

 

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2019 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2019 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice