Янв 16 2017

Morgan Stanley должен заплатить 13 млн за поборы с клиентов

Хроническая уязвимость системы безопасности банка привела к ошибкам в выставлении счетов.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) сообщила о том, что руководство Morgan Stanley согласилось выплатить штраф в размере 13 млн долларов, чтобы снять с себя обвинения в выставлении необоснованно высоких счетов клиентам за инвестиционный консалтинг. Кроме того, банк нарушил правила ответственного хранения.

SEC

Отсутствие процедур контроля за соответствием

Согласно предъявленным обвинениям, Morgan Stanley завысил счета для более чем 149 тыс. своих клиентов, потому что у него не было надежных политик и процедур обеспечения соответствия, которые могли бы гарантировать выставление счетов клиентам в соответствии с условиями заключенных с ними договоров.

Кроме того, тарифы, указанные в системе выставления счетов Morgan Stanley, не соответствовали таковым в клиентских договорах и прочей документации.

По данным SEC, из-за ошибок в системе выставления счетов в период с 2002 по 2016 годы Morgan Stanley получил более 16 млн долларов лишних комиссионных. Банк возместил все пострадавшим клиентам в полном объеме.

По словам Эндрю Каламари, директора нью-йоркского подразделения SEC, инвесторы должны быть уверены в том, что их советники используют надежные системы защиты, обеспечивающие правильное выставление счетов. В Morgan Stanley недостатки таких систем привели к возникновению ошибок в счетах 36 различных типов.

morgan_stanleyДругие нарушения

SEC также обнаружила, что Morgan Stanley уже два года подряд не выполняет требования к проведению ежегодной проверки ответственного хранения: банк не смог предоставить независимым аудиторам для изучения точный список клиентских средств и ценных бумаг. The firm also failed to maintain and preserve client contracts.

«Требование к проверке активов на ответственном хранении призвано защитить клиентов от незаконного или неправомерного использования их активов», — поясняет Санджай Вадва, из регионального отделения SEC в Нью-Йорке. «Morgan Stanley в течение пяти лет подряд не выполнял необходимые действия для защиты инвестиционных счетов своих клиентов».

 

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2020 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2020 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice