Ноя 20 2020

Interactive Brokers снова оштрафован за халатность

Брокер согласился с решением американской биржи и заплатит штраф, но вину свою так и не признал.

Электронная торговая биржа США, NYSE Arca, наказала Interactive Brokers штрафом в размере 237,500 долларов за предполагаемые нарушения в торговой отчетности. Брокерская компания уже согласилась с решением и готова выплатить штраф, но вину свою не признала.

«Interactive Brokers не признает и не отрицает выводы, сделанные биржей, но принимает и соглашается с решением исключительно для целей этого разбирательства и других разбирательств, возбужденных NYSE Arca или иным лицом от имени NYSE Arca», сообщил брокер в соответствующем письме.

В письме подробно говорилось, что брокерская компания якобы нарушила правила, предоставив бирже неточные коды, отчитавшись при этом о более чем 525 тыс. опционных приказов.

Брокер исполнил ордера от имени 12 корпоративных клиентов в совокупности почти на 2,1 млн контрактов. Нарушение возникло в период с 8 января 2015 года по 29 ноября 2019 года.

Важная ценовая информация

«Коды происхождения важны, потому что, среди прочего, они могут повлиять на точность аудиторского следа, что в свою очередь отразится на результатах проверки соблюдения биржей своих обязанностей и выполнения федеральных законов о ценных бумагах», поясняется в письме.

Кроме того, точность кодов происхождения необходима для предоставления клиринговой палате достоверных сведений о сделках.

Следует отметить, что брокерская компания создала и сохранила точные отчеты, но не признала сбой в соединении с биржей при маршрутизации ордеров, который и привел к ошибке.

«Компания теперь использует систему контроля, которая проверяет все соединения с биржей и сравнивает полученные коды происхождения с внутренними, чтобы выявить возможные несоответствия», говорится в письме.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2020 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2020 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice