Окт 19 2016

Халатность обойдется Merrill Lynch почти в $3 млн

Банк предоставлял регулятору неточную информацию о торговле в течение нескольких лет.  

Агентство по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA), крупнейший независимый регулятор в США, оштрафовал Merrill Lynch на 2,8 млн долларов за систематические нарушения при предоставлении информации системе контрольной регистрации биржевых ордеров (OATS) в течение нескольких лет.

bank of america

По словам американского регулятора, в ходе рассматриваемого периода банк не применял адекватных систем и мер контроля для выявления и предотвращения нарушений. Также в своем решении оштрафовать Merrill Lynch FINRA ссылается на неоднократные нарушения в предоставлении отчетов о торговле.

Отдел исполнения и клиринга не передавал полной информации о заявках системе OATS. Эта автоматизированная программа контроля позволяет регулятору выявлять потенциальные нарушения правил торговли. Более того, большая часть передаваемой информации регулятор счел неточной. FINRA также обнаружило некоторые друге изъяны в механизмах контроля отчетности о торговле.

В рамках разбирательств с регулятором Merrill Lynch не признала, но и не стала отрицать своей вины, хотя в конечном итоге согласилась выплатить штраф.

Комментируя программу регулятора по надзору за рынком, Томас Джира, исполнительный вице-президент FINRA, отметил: «Критически важный компонент целостности рынка – это возможность регуляторов полагаться на точность информации, передаваемой брокерами-дилерами. Непредоставление такой информации затрагивает не только FINRA, но и других участников рынка и инвесторов».

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2020 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2020 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice