Сен 28 2017

Гонконг разоблачил «самостоятельных» дилеров

Суд привлек к ответственности двух дилеров и одного инвестиционного менеджера за предоставление услуг без лицензии.

Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC), регулятор, контролирующий финансовые рынки и рынки ссудного капитала, сообщила, что Восточный магистратский суд привлек к ответственности двух дилеров и одного инвестиционного менеджера за предоставление услуг без лицензии.

Hongkong

По словам SFC, два бывших дилера компании Vermont Securities Company Limited (Vermont) напрямую обрабатывали торговые заявки клиентов и подтверждали их исполнение, не имея на это разрешения.

Один из дилеров незаконно управлял сделками в период с мая 2011 года по апрель 2012, но 21 мая 2012 года приобрел лицензию представителя Vermont. Теперь он вправе вести бизнес в сфере операций с ценными бумагами. Второй обвиняемый никогда не являлся держателем какой-либо лицензии SFC.

Оба были оштрафованы на 1500 долларов и 1000 долларов соответственно, также им придется компенсировать расходы SFC, связанные с расследованием.

В другом деле фигурирует нелицензированный инвестиционный менеджер, который привлекал клиентов посредством специальных семинаров и предоставлял им услуги по управлению активами. Регулятор подчеркивает, что для ведения этой деятельности он должен быть компетентным в сфере управления активами и иметь специальную лицензию.

Инвестиционный менеджер был признан виновным и оштрафован на 10 тысяч долларов. Как и в предыдущем случае, он также должен компенсировать затраты регулятора на проведенное расследование.

SFC рекомендует клиентам и общественности в целом тщательно изучать сайт регулятора, где есть исчерпывающая информация о лицензированных компаниях и физлицах.

 

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2020 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2020 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice