Сен 13 2012

FSA издало приказ о наложении внушительного штрафа в £9.5 миллионов на крупнейшую компанию, управляющую активами

Управление по финансовым услугам (FSA) оштрафовало BlackRock Investment Management (UK) Limited (BIM) на сумму в £9,533,100 за то, что они не смогли на должном уровне защитить деньги клиентов необходимыми мерами в отношении определённых депозитов финансового рынка, а также за то, что они не сумели обеспечить должное управление и контроль в отношении учёта и защиты денег клиента.

FSA разработало правила, которые позволяют защитить деньги клиента в случае банкротства компании. Последняя должна получить залоговое письмо от любого банка, в котором хранятся деньги её клиента, для того чтобы гарантировать, что в случае её неплатежеспособности они смогут быть легко учтены и ограждены от собственных активов компании таким образом, чтобы быть возвращёнными по первому требованию клиента.

В период с 1 октября 2006 года по 31 марта 2010 года BIM не удалось получить такие письма в отношении некоторых депозитов финансового рынка, которые были размещены в сторонних банках. Ошибка была вызвана изменениями в системе, последовавшими после того, как BlackRock приобрела BIM, известную ранее как Merrill Lynch Investment Managers Limited. Эти изменения коснулись процедур получения залоговых писем и сделали их неэффективными. Среднедневной остаток, вызванный этой ошибкой, составил более £1,360,000. Если бы компания стала неплатежеспособной в течение этого периода, клиенты пострадали бы из-за задержки в возврате своих средств и, вполне возможно, не смогли бы полностью восстановить свои денежные суммы.

Руководитель отдела по взысканию и финансовым преступлениям FSA Tracey McDermott сказал:

«Учёт и защита денег клиента должны быть главными на повестке дня любой компании. Мы неоднократно подчёркивали, что системы фирм по контролю и обеспечению их сохранности должны не только быть надёжными и хорошо продуманными, но и обновляться по мере изменения обстоятельств. Несмотря на то, что BIM является частью одной из крупнейших компаний, управляющих активами, её система не соответствовала требованиям, и даже основной шаг в уведомлении банков о том, что деньги, хранящиеся в них, управляются по доверенности, не был сделан.

Это далеко не первый раз, когда мы видим, что реорганизация фирмы негативно отражается на деньгах клиента. Штраф, наложенный сегодня, должен напомнить всем компаниям о том, какое важное значение мы придаем обеспечению надлежащей защиты денег клиента».

Определяя сумму штрафа, в FSA приняли во внимание то, что плохое выполнение обязанностей не являлось преднамеренным, компания обратилась в FSA по этому поводу и приложила усилия для исправления ситуации посредством ввода надёжных систем контроля по защите клиентских денег. Ни один клиент BlackRock UK не пострадал в результаты этой ошибки, и фирма согласилась урегулировать этот вопрос с FSA на ранней стадии, получив при этом скидку в 30% на сумму штрафа. Без неё сумма взыскания составила бы £13,618,800.

Компания BlackRock предлагает услуги по управлению активами для институциональных клиентов. Во втором квартале 2012 года чистая прибыль фирмы составила $554 млн по сравнению с $572 млн в первом квартале и $619 млн год назад. Операционная прибыль за второй квартал 2012 года составила $829 миллиона с операционной маржей 37,2%.

В команду BlackRock UK входит бывший глава Центрального банка Швейцарии Philipp Hilderbrand.

Дополнительные пункты:
Защита денег и активов клиентов является нормативным приоритетом. Из-за финансового кризиса FSA создало структурную единицу, получившую название Client Assets Unit. Её целью является осуществление строгого надзора за соблюдением установленных требований в отношении надёжности систем, обеспечивающих быстрое возвращение активов и денежных средств клиента в случае банкротства компании.

В январе 2010 года FSA опубликовало обращение к председателям правления всех фирм, имеющих разрешение на управление клиентскими деньгами и активами. А 20 мая 2010 года за ним последовало ещё одно обращение.

Метки: , ,

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2019 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2019 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice