Ноя 6 2019

First Standard теряет лицензию брокера-дилера за слишком активную торговлю

Основные обвинения связаны с работой агентов, которые, с целью заработать на комиссиях, опустошают счета клиентов чрезмерно частыми трейдами.

Регулятор рынка ценных бумаг в Нью-Джерси лишил First Standard Financial Company лицензии за слишком активную торговлю на клиентских счетах, в результате которой клиенты понесли убытки в размере свыше 28 млн долларов, а агенты компании получили жирные комиссионные.

Основные обвинения связаны с привлечением к работе агентов, имеющих многочисленные жалобы со стороны клиентов и проблемы с регуляторами. Они развивают бурную торговую деятельность и опустошают счета клиентов фирмы посредством несанкционированных сделок с целью получения комиссионных.

«Сюда относится краткосрочная торговля облигациями и другими ценными бумагами, не предназначенными для активного трейдинга», говорится в сообщении Управления по рынку ценных бумаг в Нью-Джерси.

В Управлении утверждают, что жертвами стали «неопытные, неискушенные инвесторы», включая пожилых людей и клиентов, чей профиль риска и инвестиционные цели не соответствовали подобному стилю торговли.

Регулятор ведет отдельные дела против бывших агентов

В рамках правоприменительных действий регулирующий орган получил распоряжение суда о замораживании активов фирмы и попросил судью наложить штрафы на First Standard. Компания должна была следить за своими брокерами, которые несколько месяцев опустошали счета клиентов.

Например, регулятор обнаружил, что в период с июня по октябрь бывший зарегистрированный агент, которого регулирующий орган отстранил от деятельности этом месяце, заработал около 1,5 млн долларов в виде комиссионных и сборов. Для сравнения: за предыдущие два месяца тот же агент заработал всего 24,258 долл. Управление выявило аналогичную модель неподходящей торговли, которая приводила к сотням тысяч долларов необоснованных комиссий, выплачиваемых клиентами, и уменьшала общую доходность их портфелей.

Регулятор штата рассматривал отдельные дела против агентов First Standard и в мае отменил регистрацию Габриэля Блока и оштрафовал его на 750 тыс. долларов. Также в прошлом месяце аналогичные меры были приняты против Филиппа Дж. Спарачино, который был последним агентом First Standard. Его оштрафовали на 250 тыс. долларов за мошенничество с клиентскими деньгами.

«Инвесторы подвергаются значительным рискам, когда фирмы, предоставляющие финансовые услуги, закрывают глаза на избыточную несанкционированную торговлю на счетах клиентов и получают выгоду от комиссий и сборов, вызванных таким неправомерным поведением», отметил генеральный прокурор Гурбир С. Гревал.

Добавьте наш ресурс в раздел «Мои источники» в системе «Яндекс Новости» и читайте еще больше эксклюзивных и интересных новостей! Чтобы добавить Forex Magnates Russia в избранное, перейдите по ссылке.

1 Комментарий

Trackbacks

  1. Сергей Мухин said:

    Вот так бы у нас делали!

    Ноябрь 6th, 2019 at 7:15 пп

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2019 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2019 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice