Регулятор рынка ценных бумаг в Нью-Джерси лишил First Standard Financial Company лицензии за слишком активную торговлю на клиентских счетах, в результате которой клиенты понесли убытки в размере свыше 28 млн долларов, а агенты компании получили жирные комиссионные.
Основные обвинения связаны с привлечением к работе агентов, имеющих многочисленные жалобы со стороны клиентов и проблемы с регуляторами. Они развивают бурную торговую деятельность и опустошают счета клиентов фирмы посредством несанкционированных сделок с целью получения комиссионных.
«Сюда относится краткосрочная торговля облигациями и другими ценными бумагами, не предназначенными для активного трейдинга», говорится в сообщении Управления по рынку ценных бумаг в Нью-Джерси.
В Управлении утверждают, что жертвами стали «неопытные, неискушенные инвесторы», включая пожилых людей и клиентов, чей профиль риска и инвестиционные цели не соответствовали подобному стилю торговли.
Регулятор ведет отдельные дела против бывших агентов
В рамках правоприменительных действий регулирующий орган получил распоряжение суда о замораживании активов фирмы и попросил судью наложить штрафы на First Standard. Компания должна была следить за своими брокерами, которые несколько месяцев опустошали счета клиентов.
Например, регулятор обнаружил, что в период с июня по октябрь бывший зарегистрированный агент, которого регулирующий орган отстранил от деятельности этом месяце, заработал около 1,5 млн долларов в виде комиссионных и сборов. Для сравнения: за предыдущие два месяца тот же агент заработал всего 24,258 долл. Управление выявило аналогичную модель неподходящей торговли, которая приводила к сотням тысяч долларов необоснованных комиссий, выплачиваемых клиентами, и уменьшала общую доходность их портфелей.
Регулятор штата рассматривал отдельные дела против агентов First Standard и в мае отменил регистрацию Габриэля Блока и оштрафовал его на 750 тыс. долларов. Также в прошлом месяце аналогичные меры были приняты против Филиппа Дж. Спарачино, который был последним агентом First Standard. Его оштрафовали на 250 тыс. долларов за мошенничество с клиентскими деньгами.
«Инвесторы подвергаются значительным рискам, когда фирмы, предоставляющие финансовые услуги, закрывают глаза на избыточную несанкционированную торговлю на счетах клиентов и получают выгоду от комиссий и сборов, вызванных таким неправомерным поведением», отметил генеральный прокурор Гурбир С. Гревал.
Добавьте наш ресурс в раздел «Мои источники» в системе «Яндекс Новости» и читайте еще больше эксклюзивных и интересных новостей! Чтобы добавить Forex Magnates Russia в избранное, перейдите по ссылке.
Вот так бы у нас делали!