Июн 3 2016

FINRA узрела халатность в деятельности E*Trade

FINRA постановила, что заявки клиентов компании E*Trade исполнялись ненадлежащим образом.

Агентство по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA), крупнейший независимый регулятор в США, назначило штраф компании E*Trade Securities LLC в размере 900 тыс. долларов вследствие выявления расхождений в исполнении заявок.

regulation

E*Trade, американский финансовый холдинг, специализирующийся на брокерских услугах и консультациях в сфере инвестиций, нарвался на штраф от FINRA за неспособность осуществить надлежащую и адекватную проверку качества исполнения заявок клиентов.

Кроме того, регулятор постановил, что E*Trade пострадала от недостаточно тщательного контроля за безопасностью информации о заявках клиентов. В ответ на обнародование штрафных санкций E*Trade не признает, но и не отрицает своей вины.

Проблема вышла наружу, когда стало известно о заявках клиентов E*Trade на различных биржах, которые не были исполнены надлежащим образом. Обычно финансовые компании, маршрутизирующие заявки клиентов, опираются на меры контроля качества, включая установление общего качества конкурирующих рынков.

Такие компании обязаны периодически проводить тщательную проверку качества исполнения этих сделок, чтобы предотвратить любые расхождения в качестве исполнения, и в свое время E*Trade учредила Комитет по наилучшему исполнению с единственной целью управления и надзора за качеством исполнения.

Впрочем, несмотря на усилия этого комитета, в конечном итоге FINRA постановила, что компания не владела точной информацией для предоставления своим клиентам услуг исполнения надлежащего качества.

«Этот пример должен послужить напоминанием для компаний о том, что им всегда следует оставаться начеку, проверяя качество предоставляемых клиентам услуг, а также проводить регулярные тщательные проверки своих маршрутных решений, чтобы убедиться в исполнении обязательств в аспекте наилучшего исполнения», — подчеркнул Томас Джира, исполнительный вице-президен FINRA.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2019 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2019 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice