Май 20 2016

FINRA обвинила трастового управляющего в мошенничестве

Агентство раскрыло многомиллионное мошенничество с ценными бумагами, в котором оказался замешан управляющий трастовыми и благотворительными счетами.

 

Агентство по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA), крупнейший независимый регулятор в США  уличило Lawson Financial Corporation и исполнительного директора компании в манипулировании продажами облигаций и в мошенничестве на рынке ценных бумаг.

regulation

Lawson Financial Corporation, Inc. (LFC) — это группа компаний с главным офисом в Аризоне, которая занимается управлением благотворительными взносами и трастовыми счетами. Она часто фигурирует в сделках по продаже муниципальных облигаций на многие миллионы долларов различным клиентам на территории США.

Однако Агентство FINRA опубликовало официальную претензию к Lawson Financial Corporation в целом, а также к президенту исполнительному директору компании Роберту Лоусону в связи со злоупотреблением своим положением. Более того, регулятор обвинил LFC в мошенничестве с ценными бумагами при исполнении своих обязательств, как трастового управляющего благотворительного фонда. В частности, компания и ее директор использовали средства трастового фонда, чтобы косвенно поддерживать провальные продукты. С этой целью они переводили миллионы долларов со счета благотворительного фонда.

В частности, речь идет о муниципальных облигациях на сумму 10,5 млн долларов, которые в октябре 2014 года предлагались как ценные бумаги, связанные с благотворительной школой в Аризоне — их размещение было гарантировано компанией LFC, которая продавала их своим клиентам. Кроме того, в 2015 году LFC также занималась продажами облигаций на вторичном рынке, в том числе и долговыми бумагами более ранних выпусков упомянутой школы.

В FINRA утверждают, что Лоусон и его компания прекрасно знали о финансовых трудностях заемщиков, которые стоят за этими муниципальными облигациями — то есть, благотворительной школы в Аризоне и ряда благотворительных центов — однако предпочитали замалчивать этот факт. Хуже того, согласно обвинениям, Лоусон и компания занимались мошенничеством с ценными бумагами, переводя миллионы долларов из трастового фонда умершего клиента для покрытия рисков, связанных с муниципальными облигациями.

В конечном счете, Лоусон и его жена Памела Лоусон, операционный директор компании, не смогли покрыть свои операционные расходы, а LFC — выплатить проценты по облигациям.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2019 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2019 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice