Авг 12 2013

FCA штрафует ведущий нигерийский банк за нарушения в области противодействия легализации доходов.

Ведущий нигерийский банк Великобритании, Guaranty Trust Bank (UK) Ltd (GT Bank или GTB) был признан FCA виновным в нарушении регуляторных требований к процедурам противодействия легализации доходов. Надзорный орган нашел нарушения в ключевых принципах банка, имевших место в течение 20 месячного периода. Регулятор крайне серьезно относится к вопросу противодействия легализации доходов. В итоге, GTB пополнил длинный список национальных и заграничных банков, процедуры которых не соответствуют требованиям закона.

Размер штрафа составил 525 000 фунтов. Официальная формулировка нарушения: некорректное осуществление контроля противодействия легализации доходов в отношении клиентов с высшей степенью риска с мая 2008 г. по июнь 2010 г.

Ключевые моменты

Расследование FCA (оно было начато еще предшественником FCA — Управлением по финансовому регулированию и надзору Великобритании в качестве тематического надзора за противодействием легализации доходов в 2010 году) показало, что в деятельности банка были нарушены несколько критических составляющих, что привело к подрыву функционирования самой системы противодействия легализации доходов. Среди них:

• Оценка либо документирование потенциальных рисков, связанным с легализацией и отмыванием доходов клиентами с высшим уровнем риска;
• Мониторинг потенциальных клиентов на предмет соответствия «черному списку» или списку политически значимых лиц;
•Получение и/или документирование подтверждение вышестоящего руководителя на взаимодействие с политически значимыми лицами
• Установление цели и происхождения счетов потенциальных клиентов или источников дохода клиентов с высшим уровнем риска;
• Оценка деятельности по счетам клиентов с высшим уровнем риска и проверка актуальности информации об этих клиентах.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2020 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2020 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice