Янв 20 2017

FCA предупреждает: дни баснословных штрафов сочтены

Британский регулятор полагает, что огромные штрафы скоро канут в прошлое из-за нового подхода, делающего упор на индивидуальную ответственность.

Марк Стюард, глава отделения FCA по обеспечению соблюдения законов, полагает, что новый режим, вступивший в силу с марта и привлекающий работников высшего звена к ответственности за ошибки и нарушения, допущенные под их руководством, значительно отобьет у компаний желание идти на сделки с регулятором, чтобы просто выплатить штраф и продолжать работать дальше, поскольку теперь судьба и благополучие фирмы будут тесно связаны с судьбой ее руководящих работников.

FCA

«Компании могут с неохотой идти на выплату штрафов для улаживания споров и разбирательств, если они не будут вести к полному прекращению расследования», — заявил он. Он ожидает радикальных изменений в способе представления дел в FCA, считая, что «представители высшего руководства могут также становиться предметом расследования».

Согласно новым правилам о личной ответственности руководящих работников высшего звена, они могут быть подвергнуты штрафу или отстранению от должности, если не смогут доказать, что принимали адекватные меры для предотвращения нарушений и неправомерных действий.

Данные требования были введены после череды скандалов, запятнавших репутацию Лондона и сопровождавшихся наложением на банки многомиллионных штрафов, однако если при этом и предпринимались какие-либо действия против конкретных лиц, то они были направлены против трейдеров, занимающих невысокое положение, а не против «больших шишек».

Стюард назвал введение этих правил в марте переломным моментом, ознаменовавшим новый подход Управления по финансовому регулированию и надзору к обеспечению соблюдения законности.

Его заявления прозвучали после того, как стало известно, что за 1-ю половину 2016-2017 финансового года количество и суммы штрафов, наложенных регулятором на компании, обвалились к докризисным значениям, грозя возвращением в эпоху FSA — мягкотелого предшественника FCA, навлекшего на себя шквал жесткой критики.

«Мы не смягчили своей позиции», — уточнил Стюард. Что же касается больших штрафов, то «мы их еще увидим, если кто-то их заслужит», — заключил он.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2019 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2019 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice