Окт 14 2013

ФБР включается в расследование манипулирования котировками на межбанковском рынке.

Регуляторы всего мира продемонстрировали свою заинтересованность в надзоре за рынком FOREX. Америка стала лидером процесса, приняв закон Додда-Франка, который полностью переформатировал финансовые рынки. Теперь США привлекает ФБР для расследования рыночных преступлений.

Закон Додда-Франка описывает целую методологию расследования сделок на валютном рынке. Новые процедуры охватывают все аспекты: от правил хранения клиентских средств до репортинга по результатов сделки.

Несмотря на столь значительные меры, злоупотребления среди компаний все еще присутствуют на рынке. В конце прошлой недели в США было ФБР инициировано расследование преступления по манипулированию индексом рынка FOREX. Позиции Комиссии по торговле товарными фьючерсами (Commodity Futures Trading Commission, CFTC) существенно укрепились: агентство получило полномочия инициировать гражданские иски в отношении компаний, которые занимаются подобной деятельностью

В этом расследовании ФБР было привлечено в результате заявления английского регулятора, Financial Conduct Authority (FCA) в июне. FCA реагировал на обвинения банковских дилеров в сборе информации с помощью мессенджеров и использовании клиентских ордеров для сдвига котировок валют.

Фальсификация LIBOR — уголовное преступление?

Манипуляция ставками London Interbank Offered Rate (LIBOR) — одна из «красных тряпок» для регуляторов: денежные штрафы за нарушения в этой области крайне велики. Например, ICAP пришлось заплатить штраф размером в 65 млн.долл. за манипулирование ставкой LIBOR по японской иене.

На прошлой неделе швейцарский регулятор FINMA заявил о том, что он работает в тесном сотрудничестве с зарубежными регуляторами, так как ряд банков из нескольких стран возможно имеют отношение к преступлению, что требует от него действий в глобальном масштабе.

Ранее в этом году дочерняя компания Royal Bank of Scotland в Японии, RBS Securities Japan, заплатила штраф размером в 325 млн. долларов за манипулирование ставками LIBOR по иене и франку. Несмотря на заоблачный размер штрафов, они составляют лишь часть от сумм, которые выплачиваются за регулирование уголовных дел.

Ставки Reuters по 160 валютам публикуются раз в час, а по 21 наиболее популярной —  раз в полчаса. Они вычисляются как среднее значения котировок в течение 30 секунд до начала каждого получаса. Ставки по менее популярным валютам рассчитываются по котировкам двухминутного окна.

ФБР и в прошлом участвовало в делах, касающихся манипулирования LIBOR. Например, в мае 2011 года, в расследовании поведения английского рынка. Тогда по данным Daily Telegraph четыре крупнейших банковских института помогали CFTC и ФБР с расследованиями.

В случае, если ФБР получит право устанавливать правила тем, кто манипулирует ставками LIBOR на валютном рынке, за нарушением может последовать не только потеря нескольких миллионов долларов из корпоративных активов, но и более серьезные последствия.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2019 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2019 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice