Янв 28 2016

Доступно о регулировании. Часть 1

В данном цикле материалов вы сможете ознакомиться с полной информацией о соответствующих требованиях, предъявляемых регуляторами по всему миру. 

Этот материал подготовлен Ниром Поратом и Дэвидом Уолинером. Нир Порат является со-управляющим партнером в юридической компании Ben Basat, Porat & Co и возглавляет отдел корпоративного и международного права. Дэвид Уолинер также работает Ben Basat, Porat & Co. и в  возглавляет отдел по финансовому регулированию.

В общем и целом сегодняшнее регулирование можно разделить на два типа: офшорное регулирование, предлагающее относительно мягкий режим лицензирования, и общее регулирование, предусматривающее более строгий режим получения лицензии.

regulation

Офшорное регулирование, как правило, предполагает относительно быструю процедуру получения лицензии (до нескольких месяцев в зависимости от юрисдикции), а также довольно небольшие госпошлины и низкие операционные затраты. Одна из причин невысоких операционных затрат заключается в том, что большинство юрисдикций не требуют физического присутствия офисов, директоров компании или акционеров.

Кроме того, в отличие от полноценного регуляторного режима, офшорное регулирование предусматривает ограниченные требования к отчетности держателя лицензии, преимущественно относящиеся к уровню достаточности капитала и финансовой отчетности. Что касается налогообложения, большинство офшорных регуляторов не облагают своих клиентов корпоративным налогом на прибыль (а если облагают, то размер налога символичен). Также большинство регуляторов в офшорах не ограничивают получателя лицензии предоставлением финансовых услуг в пределах своей территориальной юрисдикции.

Режим полного регулирования предусматривает соблюдение гораздо более жестких требований, выражающихся в различных ипостасях. К примеру, госпошлины (заявочный взнос, плата за активацию, а также ежегодная комиссия), как правило, гораздо выше, чем в офшорных зонах. То же самое можно сказать и о минимальных требованиях к капиталу. Список требований соответствия и пригодности в этом случае намного длиннее. Во многих случаях даже копии вашего паспорта, резюме, копий документов, подтверждающих ваши учебные и профессиональные квалификации, и копии недавнего счета за коммунальные услуги будет недостаточно. Потребуется еще целая кипа бумаг. Полное регулирование предусматривает обязательное физическое присутствие, включая офис и служащих компании. При этом во многих случаях необходимо быть резидентами местной юрисдикции. Что касается отчетности, здесь границы простираются за пределы финансовых отчетов и минимальных требований к капиталу. Потребуются отчеты об управлении риском, соблюдении законодательства, борьбе с отмыванием денег и другие сведения в зависимости от регулятора. В области налогообложения корпоративный налог на прибыль варьируется от одной юрисдикции к другой, но в любом случае он будет выше, чем в офшорных зонах.

В число основных оффшорных территорий входят Белиз и Сейшельские острова, а с недавних пор и Вануату. Полное регулирование осуществляется в странах ЕС, в США, Австралии и Гонконге, к которым недавно присоединились Израиль и Россия.

Стоит отметить, что в отдельных юрисдикциях компании, предлагающие услуги для онлайн-торговли валютами и бинарными опционами, в настоящий момент не обязаны приобретать местную лицензию, чтобы осуществлять свою деятельность.

 

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2020 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2020 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice