Авг 8 2013

Дело закрыто. IKON Global Markets навсегда уходит из NFA.

Брокерская компания IKON Global Markets достигла соглашения с Национальной фьючерсной ассоциацией (National Futures Association, NFA) относительно жалобы, направленной в адрес IKON 18 апреля нынешнего года. Предметом жалобы был отказ компании и исполнительного директора Дивакара Джаганната от сотрудничества при проведении аудита NFA в 2012 году.

Бессрочное аннулирование членства в NFA

Позавчера Джаганнат и его компания достигли соглашения с NFA о том, что и он, и форекс брокер добровольно и бессрочно аннулируют членство в NFA.

Это не первый случай взысканий, наложенных на IKON Global Markets. В 2010 году компания подверглась преследованию властей за ассиметричное проскальзывание цены в настройках торговой платформы. Дело закончилось выплатой IKON штрафа в размере 320 000 долл. США и возвратом клиентам средств, потерянных в результате проскальзывания. После этого случая компания отказалась от статуса форекс брокера, но продолжила обладание лицензией FCM (посредника на срочном рынке) до 2013 года.

Неверный подсчет.

Жалоба NFA основывается на результатах периодического аудита 2012 года, во время которого компания не смогла соответствовать регуляторным требованиям, предписывающим запись определенных данных, необходимых для аудита.

NFA также обвинила IKON Global Markets в неверном подсчете собственных средств, так как компания не учла размер обеспечения по открытым позициям на валютном рынке. Включение данных цифр в расчет снизило бы показатели на 3,3 млн. долл. США.

Еще одно обвинение было NFA направлено против аффилированной компании Quasar FX. Оно касалось некорректного расчета маржи. Аудит также обнаружил отсутствие необходимых положений по противодействию отмыванию доходов (AML).

На тот момент компания имела ряд аффилированных компаний в качестве клиентов. В течение дальнейшего расследования, стало известно, что у всех компании были одни и те же учредители. В компаниях произошел ряд нарушений, связанных с торговлей, а также с пополнениями и снятиями со счетов.

NFA подготовила итоговую жалобу с обвинением IKON Global Markets и Джаганната в отказе от сотрудничества, вследствие не предоставления по запросу банковских документов аффилированных компаний.

Итог.

IKON Global Markets и Джаганнат добровольно аннулировали свое членство в январе нынешнего года. Они также сделали добровольное предложение повторно не подавать заявок на простое и ассоциированное членство в NFA, а также выступать принципалом члена NFA в будущем. Предложение было принято NFA.

Метки: , , ,

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2019 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2019 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice