Недавно Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) заявила о проведении сертификационных экзаменов для сотрудников инвестиционных компаний Кипра (CIF) в сентябре 2014 года. Данное заявление было сделано в рамках действующего закона, который предписывает, работникам компании сдавать экзамены и получить сертификацию от регулирующих органов.
Согласно пресс-релизу, экзамены проводятся в электронном виде. В связи с этим даты сдачи будут устанавливаться в зависимости от числа претендентов, желающих получить сертификат. По оценке CySec, в экзамены будут проводится еженедельно.
Также журналистам Forex Magantes удалось связаться с представителем CySEC, который подробно ответил на все вопросы.
Согласно закону должны ли менеджер по работе с клиентами и менеджеры по продажам сдавать данные экзамены?
В соответствии с разделом 52 Закона 144 (I) / 2007 и с Директивой, связанных с сертификацией лиц и государственным реестром («Директива»), каждый сотрудник инвестиционной компании, занятый в сфере инвестиционных услуг или инвестиционной деятельности, должен быть зарегистрирован в государственном реестре (для этого ему требуется успешно сдать соответствующие экзамены CySEC) и выполнять требования Руководства для инвестиционных фирм, а также иметь высшее образование.
В частности, пункт 4 Директивы предусматривает следующее:
«Эта Директива применяется к следующим лицам:
1. Статья 15 гласит, что лица, выполняющие нижеперечисленные действия, обязаны получить сертификат для работы в инвестиционных компаниях или кредитных учреждениях, обладающих гослицензией, или имеющих агента, работающего на территории Республики:
a. получение и передача распоряжений относительно одного или нескольких финансовых инструментов;
b. выполнение заказов от имени клиента;
c. работа на собственном счете;
d. управление портфелем;
e. консультирование по инвестиционным вопросам;
6. андеррайтинг финансовых инструментов и / или размещение финансовых инструментов на / без основе(ы) обязательств.
Можете ли вы назвать число людей, которые работают в рамках CIF и будут проходить сертификацию?
Циркуляр будет разослан в ближайшее время. В нем мы запросим информацию от компаний, о количестве сотрудников, которые должны пройти сертификацию. Мы будем иметь точные цифры, как только мы получим ответ на наш запрос.
Как вы будете отслеживать процесс сдачи экзаменов по сертификации, и каковы будут ваши действия, в случае выявления нарушителей, работающих в CIF?
Данные о прохождении сертификации должны быть доступны в течение пяти лет. Будут проводится проверки, как дистанционно, так и на местах. Подробная информация об этих проверках будет публиковаться ежегодно.
Что касается действий, предпринимаемых по отношению к нарушителям, то закон предусматривает аннулирование или временный отзыв лицензии компании или наложение на нее штрафа. Санкции зависят от серьёзности нарушения.
Многие компании уже предлагают курсы по подготовке к сертификации. Разрешены ли они CySEC?
CySEC не разрешает компаниям проводить курсы для подготовки к сертификационным экзаменам. Материалы будут предоставлены самим CySEC, кандидатам при регистрации, так как основной целью является самостоятельное изучения пособия и подготовка к экзаменам.
Что именно рекомендуется приготовить к сдаче экзаменов?
CySEC опубликовала экзаменационные материалы. Кроме того, они будут содержать большое количество данных, которые помогут кандидатами при подготовке. Всю информацию можно получить на веб-сайте CySEC.
Будет ли взиматься плата за сертификацию?
Кандидаты обязаны уплатить сумму в размере 200€ за обычное тестирование и 300€ за тестирование следующего уровня. Информацию о взимаемой комиссии можно найти в пункте 8 Директивы.
