CySEC оштрафовала владельцев TopForex на 170,000 евро

Goldenburg Group не выполнила ряд нормативных требований, включая правила, предъявляемые к маркетингу.

Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) оштрафовала розничного форекс брокера Goldenburg Group на 170 тыс. евро (189,800 долларов). В заявлении регулятора говорится о том, что компания, управляющая брендом TopForex, нарушила ряд требований.

В частности, брокер не фиксировал должным образом все услуги и транзакции клиентов. За это нарушение ему придется заплатить штраф в размере 50 тыс. евро. Еще 40 тыс. евро регулятор выписал ему за невыполнение требования честного поведения по отношению к клиентам.

Кроме того, 40 тыс. евро придется заплатить за недобросовестные рекламные практики и введение клиентов в заблуждение. Помимо этого, компания Goldenburg Group должна заплатить 30 тыс. евро за то, что не удостоверилась в добросовестности поставщиков и в том, что их деятельность отвечает установленным стандартам.

Небольшой штраф в 5,000 евро выписан брокеру за несоблюдение стандартов в отношении связанных сторон. По европейскому законодательству, это частные лица или компании, рекламирующие услуги инвестиционных фирм, которые могут принимать ордера клиентов, исполняемые такими фирмами. И, наконец, еще 5,000 евро компания заплатит за то, что не уведомила регулятора должным образом об открытии нового офиса в другой юрисдикции.

Похожие статьи

Комментарии

  1. Для дилингов такая сумма в 170,000 евро это мелочь, они на манипуляциях и обманах клиентов в разы больше берут.
    Так что не беда, лохов ещё много, их денег на всех хватит.

  2. Вот это нормальные действия регулятора: сперва оштрафовать, денег в бюджет положить. А у нас все сразу запретить, лицензии поотбирать, сидеть без денег и активных клиентов.

  3. Лох деньги добровольно несёт — без манипуляций и обманов переводит на брокерские счета. С момента перевода со счета на счёт единственное, что есть у лоха это цифры в метатрейдере. Цыфры как вы понимаете обратно в деньги нельзя перевести, но брокер не возбраняет лоху увеличивать или уменьшать цифру баланса в окошке метатрейдера. У волшебника сулеймана все по честному, все без обмана. так, что не свисти, Фирс — лохи по чесноку шкурятся а манипуляции у тебя в голове.

  4. Cysec всю свою историю покрывал мошенников, есть примеры судов русских трейдеров с ними, плохо закончились — ибо кипрские суды коррупционны и покрывают своего же регулятора.

    Весь Кипр — одно большое зашкваренное мошенническое дно. К примеру мошенника IronFX прикрывали на уровне президента Кипра.

    Айрон украл более 100 млн долларов и посмотрите — прекрасно работает дальше, криптобиржу вон открыл. Cysec же не отреагировал никак.

  5. to Mike, Павел Новиков, ничего страшного, несите ещё деньги и начинайте мечтать что это типа форекс и вы станете соросами.
    170,000 евро штрафа это для дилингов мелочь, они с вас ещё больше поимеют на манипуляциях, неся перед вами пиарную морковку.

  6. Мне твои советы не нужны, петрушка ) Твоя роль — быть мальчиком для моего удовольствия.

    И ты ее прекрасно выполняешь. Так что заходи на магнаты почаще, моя ножка уже скучает по тебе, фирсик

  7. Кипрские суды не коррупционны. Они чертовски медленные. Это Сайсек обосрался с IronFx. Они оправдывают это тем, что у них маленький бюджет(8млн в год) и прямо признали, что не могут контролировать компании — типа мало народу, мало денег. Индустрия в упадке. Я считаю, что Форекс стратегически регулируется неверно, ибо это не что иное как игорный биснес и его с этих позиций и надо регулировать т. Е. Лицензировать как игорный бизнес. С точки зрения игорного бизнеса попытки регуляторов защитить клиентов от потери денег посредством ограничения плечей и ужесточения политики знай своего клиента бессмысленны. Регулятор должен контролировать честность игры и жучить нелегалов. Это не только РФ касается а и всего мира.

  8. Проблема не в том что клиенты протыгрывают — в этом суть процесса, а в том что конторы живут наиклинтские деньги и любой Вася пупкин может с голой жопой открыть сайт и начать сбор денег. Игорный регулятор должен следить чтобы у организаторам процесса всегда были в наличие текущие непроторённый деньги, плюс свой большой капитал, плюс дорогой вход(стоимость лицензии и ежегодный сбор), плюс достаточные средства для операционной деятельности на счётах компании. Как только своих денег не остаётся, регулятор должен отзывать лицензию и блокировать все счета и операционную деятельность. А на деле цепляются к мелочам и пропускают вопиющие нарушения как с Айроном.

  9. А я вообще не понимаю, в чем суть этого наезда на форекс — форекс-счет уже с ~2004 можно открыть всего на 1$. В чем проблема-то? А выиграть можно хоть миллион…

    Кто умудряется вместо 1$ просрать миллион — тот просто клиент психушки, и причем тут форекс и регулирование?..

  10. Vladimir, где вы видели клиентов форекс конторок заработавших миллион ? Вам всем мелочь кидают для затравки.
    Форекс дилинги предназначены для того чтобы лохов на деньги продаивать, а не для того чтобы они зарабатывали.

  11. Раз так, то зачем мешать процессу бесперебойного слива регулированием плечей, гнепонятными налогами с несуществующей прибыли от торговли и сложностями с переводами. Лох должен иметь возможность беспрепятственно заводить деньги и сливать как ему захочется. Регуляторы не закрывают нелегалов а лишь строчат ненужные ворнинги, а вместо контроля за достаточностью капитала ими же регулируемых контор — вставляют им палки в колёса, заставляя их кратно увеличивать косты на никому не нужные процедуры и раздувать штат не продавцов а ненужных комплайнсов и гигантской бухгалтерии. Идёт ужас без конца, чем так так лучше вообще запретить или уже не лезть кривыми руками в процесс.

  12. Павел, на удивление самым вменяемым регулятором оказался белорусский Нацбанк. Они не занимаются всякой фигней с выкручиванием рук дилингам, а создали вполне адекватные условия и хоть что-то поимеют на налогах. Если еще освободят трейдеров от налогов, утрут нос всем, рашке в особенности.

  13. Важным оказателем успешности регулятора является количество компаний неризидентов, которые из-за бугра приходят в эту юрисдикцию за лицензией и открывают там представительства. С этой точки зрения да. Но о положениях белорусского регулирования я не осведомлен — для меня эта юрисдикция, что-то типа Сейшелл или Маврикия.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.