Новые правила ESMA действуют в Европе уже почти год, однако количество незарегистрированных брокеров, предлагающих услуги европейским клиентам, продолжает расти как снежный ком. Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) продолжает выявлять вебсайты компаний, предлагающих финансовые услуги без лицензии.
В последнем заявлении кипрский регулятор перечислил семь новых таких сайтов, так или иначе связанных с Кипром или, предположительно, расположенных на Кипре. Это binarytradeoption.com (бинарные опционы), expatfxtrade.com (CFD и форекс), parifxtrade.com (CFD и форекс), fx-premium.com (CFD и форекс), tqrtrade.com (CFD и форекс), 247smartfx.com (форекс и CFD) и 247btcclub.com (криптовалюты).
Сфера деятельности таких компаний охватывает бинарные опционы, контракты на разницу (CFD), форекс и криптовалюты, при этом все они утверждают, что расположены на Кипре. CySEC подчеркивает, что ни одна из организаций не имеет лицензии на соответствующий вид деятельности. Регулятор предупреждает потребителей о необходимости всегда проверять список лицензированных компаний на сайте CySEC.
Нерегулируемые компании на Кипре
Количество кипрских компаний, работающих без лицензии, выросло относительно показателей прошлого года. Ужесточение регулирования в отрасли, связанное с новыми правилами ESMA, вступившими в силу в августе прошлого года, спровоцировало отток регулируемых брокеров с острова. В результате ряд компаний незаконно привлекают клиентов из стран ЕС через нерегулируемые компании.
Хотя местные регулирующие органы делают все возможное, чтобы ограничить негативное влияние подобных действий, ряд местных участников рынка продолжают вести деятельность через оффшорных брокеров. В связи с тем, что легальность таких компаний по-прежнему не регламентирована нормативно-правовой базой MiFID II, значительная часть розничного рынка CFD в ЕС в настоящее время неофициально переместились в офшор.
США и Япония жестко запретили нерегулируемым компаниям работать на своей территории и со своими гражданами, однако в Европе все еще остаются лазейки. У многих брокеров есть регулируемые дочерние компании в Австралии. Они охотно принимают европейских клиентов под крыло своих дочек с лицензией ASIC. Но и такая практика скоро станет им недоступной.
Сайты-клоны и обманчивые обещания
Число нерегулируемых компаний резко выросло за последние кварталы, при этом многие из них используют обман и введение клиентов в заблуждение. Колл-центры таких брокеров расположены за пределами ЕС, но при этом они зачастую утверждают, что находятся в Европе и работают по лицензии.
Клиентам рекомендуется проявлять бдительность, если они имеют дело с холодными звонками, и не открывать счета в нерегулируемых компаниях. Кипрский регулятор наряду с другими надзорными органами в Европе старается по мере сил выявлять вебсайты таких брокеров.
Однако успешность их действий в основном зависит от поступающих жалоб от обманутых клиентов. Клиентам, пользующимся финансовыми услугами рекомендуется всегда проверять информацию, размещенную на сайте брокера.
Для борьбы с нерегулируемыми операторами CySEC предложила ввести три уровня кредитного плеча для розничных клиентов. В рамках этого подхода некоторые трейдеры получат возможность торговать с плечом 1:50. Кроме того, Комиссия расширяет штат, чтобы контролировать выполнение требований регулируемыми компаниями.
Нерегулируемых мошенников развелось как грязи.