Май 11 2016

Cunningham получит от CFTC по заслугам  

Cunningham Commodities LLC поплатилась за промедления в уведомлении регулятора о недостаче средств на счете. 

Cunningham Commodities LLC, чикагский комиссионный торговец фьючерсами (FCM), оштрафован Комиссией по срочной биржевой торговле США (CFTC) на 150 тыс.  долларов за ряд нарушений в отчетности. (FCM — фирма или независимый брокер, уполномоченная на посредничество во фьючерсных операциях, получившая лицензию и совершающая биржевые сделки по приказам и от имени клиентов).

CFTC

Как выяснила CFTC, компания Cunningham нарушила нормы регулирования, не уведомив агентство в немедленном порядке о недостающих 3,4 млн долларов на отдельном счете, а также о нехватке средств на другом счете, которая образовалась по причине ошибки при переводе наличных 10 марта 2014 года. Регулятор ссылается на два не связанных между собой инцидента, имеющих отношение к отчетам о состоянии специального счета, опубликованным в 2013 и 2014 годах.

Как утверждает регулятор, Cunningham исправила ошибку уже на следующий день, но уведомила об этом CFTC только 12 марта 2014 года. Приблизительно в это же время аудиторская комиссия оператора CME сообщила FCM о расхождении почти в 5 млн долларов между фактической суммой средств на отдельном клиентском счете и цифрой, предоставленной в отчете.

Кроме того, стало известно, что С. Кармен Руссо, который нес ответственность за контроль над операциями в Cunningham и на тот момент значился главным бухгалтером компании, помог скрыть недостачу, своевременно не уведомив об этом случае регулятора.

Cunningham предлагает своим клиентам возможности для торговли опционами и фьючерсами на платформе Cunningham Trading System (CTS). Компания была зарегистрирована в 1982 году и за свою долгую историю всегда отделывалась небольшими административными штрафами. Cunningham впервые получила наказание от CFTC, и штраф в размере 150 тыс. долларов  оказался максимальным за всю ее историю.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2019 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2019 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice