Ноя 17 2016

CFTC штрафует IB Capital FX на $35 млн

Брокер заработал 35 млн долларов, используя запрещенные приемы, за что и поплатился.

Комиссия по срочной биржевой торговле США (CFTC) обязала зарегистрированного в Новой Зеландии брокера IB Capital FX, известного как IB Capital, и двух его агентов выплатить штраф в размере 35,42 млн долларов за незаконное привлечение средств для торговли на розничном рынке Форекс.

CFTC

Согласно заявлению CFTC, компания и два ее сотрудника, не имея на то соответствующей лицензии  регулятора, приняли более 51 млн долларов от приблизительно 1850 клиентов из США и других стран выступая контрагентом по их валютным сделкам. При этом, как отмечает Комиссия, IB Capital и ее сотрудники не соответствовали никаким критериям, дающим им право на освобождение от исполнения требований о регистрации.

Предположительно IB Capital FX осуществлял подобную деятельность как минимум с 1 января 2012 по 18 сентября 2012 года. Это позволило брокеру незаконным путем получить от трейдеров 51,6 млн долларов, выступая контрагентом по валютным сделкам клиентов, что является нарушением регуляторных норм США. Впрочем, Комиссия признает, что сотрудники компании вернули клиентам часть этой суммы в виде погашений, возмещений и других форм выплат, оставив себе прибыль в размере 35 млн долларов.

В результате регулятор потребовал от компании полного возмещения убытка пострадавшим клиентам, изъятия в пользу государства всей прибыли, полученной по незаконным сделкам, и уплаты административного денежного штрафа.

Кроме того, CFTC предупредила пострадавших инвесторов, что, несмотря на ее тесное сотрудничество с зарубежными органами регуляторного надзора для максимально быстрого возврата всех средств, которыми незаконно завладел какой-либо брокер, иногда вернуть потерянные деньги не представляется возможным ввиду отсутствия у компании-ответчика достаточного количества денежных средств или активов.

На данный момент CFTC сотрудничает с регуляторами Нидерландов, Австралии, Великобритании, Венгрии и Новой Зеландии.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2019 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2019 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice