Фев 2 2017

CFTC оштрафовала трейдера на  $3 млн долларов

Мошенникам, преступившим закон,  больше не доведется заниматься торговой деятельностью.

Федеральный судья штата Флорида запретил трейдеру и его компании осуществлять торговлю сырьевыми товарами и оштрафовал нарушителей на 3 млн долларов за незаконную деятельность, о чем сообщила Комиссия по срочной биржевой торговле США (CFTC).

CFTC

Согласно постановлению суда, Джозеф Чарльз Дикриски и его фирма Oakmont Financial Inc. обязаны заплатить денежный штраф в размере 2,205,987 долларов и вернуть заработанные нечестным путем 735,329 долларов. Кроме того, в отношении нарушителя был наложен постоянный запрет на осуществление торговой деятельности.

Решение суда было принято по итогам разбирательства, инициированного заявлением, которое было подано 12 января 2016 года. В заявлении говорится, что Дикриски и Oakmont неоднократно занимались незаконными транзакциями с драгоценными металлами.

В исковом заявлении утверждается, что с июля 2011 по июль 2012 года Дикриски и его фирма, с участием ее сотрудников, незаконно  навязывала по телефону розничным клиентам покупку физических драгоценных металлов с использованием кредитного плеча или маржи. Регулятор же подозревает, что клиентам Oakmont вовсе не довелось принимать поставок от компании. Также в жалобе указано, что Oakmont осуществляла деятельность как комиссионный торговец фьючерсами, не имея на это полномочий. FCM — фирма или независимый брокер, уполномоченная на посредничество во фьючерсных операциях, получившая лицензию и совершающие биржевые сделки по приказам и от имени клиентов.

CFTC отмечает, что согласно закону Додда-Франка, внебиржевые транзакции с использованием маржи или кредитного плеча являются незаконными, если в течение 28 дней не производится фактическая поставка металла. Регулятор выяснил, что клиенты  Oakmont никогда не получали поставок драгметаллов.

 

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2021 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2021 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice