Авг 24 2020

CFTC оштрафовала OANDA на $500,000 за несоблюдение требований к капиталу

Обвинения регулятора сводятся к тому, что брокер не выполнил минимальные финансовые требования для RFED и FCM.

Комиссия по срочной биржевой торговле США, CFTC, наложила на OANDA Corporation штраф в размере 500,000 долларов за несоблюдение определенных правил, в том числе минимальных требований к капиталу.

CFTC выписала ордер и одновременно объявила об урегулировании претензий с канадской фирмы, которая является одним из немногих розничных валютных брокеров, которые работают как зарегистрированный в CFTC розничный валютный дилер (RFED) и продавец фьючерсных контрактов (FCM).

Регулятору не понравилось, что OANDA не выполнила минимальные финансовые требования для RFED и FCM и трижды нарушила ограничение на снятие капитала в результате выплаты дивидендов.

Согласно постановлению, каждое из этих нарушений было результатом неадекватного внутреннего контроля OANDA и неспособности регулировать вопросы, связанные с соблюдением нормативных требований в отношении ведения бизнеса в качестве регистранта CFTC. Таким образом, OANDA не осознала наличие дефицита средств, а также факт недокапитализации в октябре 2018 года и в период с апреля 2019 года по август 2019 года.

CFTC похвалила OANDA за сотрудничество

В ордере также говорится, что OANDA нарушила минимальные финансовые требования CFTC, трижды выплатив дивиденды без соблюдения необходимых условий. Это произошло 15 октября 2018 года, 26 апреля 2019 года и 28 мая 2019 года.

Чтобы уладить претензии CFTC, OANDA согласилась выплатить штраф и пообещала больше не нарушать требования к капиталу.

Согласно правилам CFTC, розничный форекс-брокер должен постоянно поддерживать скорректированный чистый капитал (ANC) в размере 20 миллионов долларов или более. Если происходят события, влияющие на уровень минимального капитала, компания должна в кратчайшие сроки уведомить об этом регулятора.

Наблюдательный орган заявил, что при урегулировании этого вопроса он принял во внимание сотрудничество OANDA, а также меры, предпринятые компанией для устранения нарушений. Кроме того, эти нарушения не затронули интересы клиентов OANDA.

«Требования к капиталу являются краеугольным камнем нормативно-правовой базы CFTC, регулирующей деятельность посредников, и мы продолжим следить за соблюдением компаниями этих важных правил», добавил Джошуа Б. Стерлинг, директор по надзору за торговыми посредниками.

Напомним, что OANDA — это форекс брокер, зарегистрированный в нескольких юрисдикциях, с офисами в Торонто, Европе и Азиатско-Тихоокеанском регионе. Компания управляет торговой платформой, которую используют как розничные, так и институциональные инвесторы. Он также предоставляет информационные услуги по валютному рынку для частных лиц, крупных корпораций и управляющих портфелями.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2020 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2020 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice