Сен 30 2020

CFTC оштрафовала Gain Capital на $300,000 за фиктивные сделки IB

Сотрудники форекс брокера игнорировали тревожные сигналы, попустительствуя мошенничеству со стороны Foremost Trading.

Gain Capital Group, крупнейший розничный брокер в США, должен выплатить штраф в размере 300 тыс. долларов США, чтобы уладить конфликт с CFTC. Американский регулятор обвиняет его в причастности к манипуляциям иллинойского брокера Марка Миллера и его инвестиционной компании Foremost Trading.

В заявлении CFTC говорится, что Foremost работал в качестве независимого представляющего брокера Gain, при этом ранее ему были предъявлены обвинения в мошенничестве и ряде других нарушений. Владелец Foremost Миллер провел серию неавторизованных и фиктивных сделок в период с 1 февраля 2014 года по 31 августа 2016 года.

CFTC предполагает, что Миллер осуществлял эти сделки на клиентском счету Gain Capital. Регулятор утверждает, что Миллер присваивал деньги клиентов, сообщая о несуществующих ошибках в Gain Capital. В итоге убытки по счету превысили 700,000 долларов.

Gain Capital обвиняется в том, что он не проконтролировал Миллера и допустил мошенничество, которое длилось 5 лет. По данным CFTC, сотрудники форекс брокера обнаружили бы обман, если бы как следует проверяли активность Миллера и следовали политике «обработки запросов на перемещение сделок между счетами, принадлежащими разным людям».

Кроме того, Миллера обвинили в осуществлении более 500 неавторизованных фиктивных сделок: он просто переместил деньги с клиентских счетов на свои. Более того, он просил Gain Capital переместить успешные сделки с клиентского счета на его личный.

«Foremost подал сотни подозрительных запросов на перемещение сделок, что привело к убыткам по клиентским счетам. Миллер имел право торговать на клиентских счетах, а также на своих собственных счетах. Как минимум несколько запросов на перемещение прибыльных сделок объяснялись якобы возникшими ошибками. Между тем, сотрудники Gain не запрашивали дополнительную информацию по этим запросам, несмотря на то, что это предусмотрено внутренней политикой.

По сути, сотрудники Gain игнорировали тревожные сигналы, попустительствуя мошенничеству со стороны представляющего брокера.

Расследование CFTC проводилось параллельно с расследованием CME, итогом которого стали дисциплинарные меры против Миллера и Foremost.

LEAVE A COMMENT

Я согласен с Terms of Use Пожалуйста, присылайте мне ежедневные обновления новостей от Forex Magnates

Авторское право: © 2020 Forex Magnates. Все права защищены.
Все материалы, размещенные на данном сайте, защищены законом об авторском праве Соединенных Штатов Америки и не могут копироваться, распространяться, передаваться, размещаться, публиковаться или освещаться в СМИ без письменного разрешения Forex Magnates. Вы не можете видоизменять или удалять какие-либо товарные знаки, авторское право или другие уведомления с копий контента. Вся информация на данной странице может быть изменена. Использование данного сайта предполагает полное согласие с условиями нашего пользовательского соглашения. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим «Положением о порядке конфиденциальности» и «Заявлением об ограничении ответственности».
Маржинальная торговля иностранной валютой несет высокий уровень риска и подходит не для всех инвесторов. Высокий уровень кредитного плеча может работать как в Вашу пользу, так и наоборот. Прежде чем торговать иностранной валютой, Вы должны тщательно оценить Ваши инвестиционные цели, степень опытности и уровень приемлемого риска. Существует вероятность частичной или полной потери Ваших первоначальных инвестиций, поэтому не следует инвестировать деньги, которые Вы не можете себе позволить потерять. Вы должны четко представлять все риски, связанные с торговлей иностранной валютой, и в случае возникновения каких-либо вопросов обращаться за консультацией к независимым финансовым экспертам.
Оценки и мнения, представленные на Forex Magnates, принадлежат отдельным авторам и не обязательно отражают взгляды Forex Magnates или ее руководства. Forex Magnates не несет ответственности за точность или достоверность утверждений или заявлений, сделанных независимыми авторами: возможны ошибки и упущения.
Любые оценки, новости, исследования, цены или любая другая информация, содержащаяся на данном сайте, предоставляются Forex Magnates, её сотрудниками, партнерами или участниками, в качестве обобщающих рыночных комментариев и не являются прямыми рекомендациями инвесторам. Forex Magnates не несет ответственности за какие-либо убытки или ущерб, включая, но не ограничиваясь любой потерей прибыли, которые могут возникнуть прямо или косвенно в результате использования или доверия к данной информации.

©2020 "Forex Magnates Inc. - Home of the Forex Elite" Все права защищены. Terms, Cookies and Privacy Notice