Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) подготовила ордер и наложила штраф на Foremost Trading, зарегистрированного IB (представляющего брокера), находящегося в Женеве, в результате отсутствия соответствующего надзора за некоторыми торговыми счетами со стороны его руководителей, сотрудников и агентов.
Ордер CFTC обязывает Foremost Trading выплатить денежный штраф в размере 400 000 долларов и устранить нарушения пункта 166.3 свода правил CFTC.
Согласно предписанию CFTC, руководители, сотрудники и агенты Foremost Trading не осуществили должного надзора за некоторыми торговыми счетами, принадлежащими клиентам, направленным в Foremost тремя юридическими лицами, не обладающими лицензиями, которые продавали торговые системы на фьючерсном рынке (далее, поставщики систем). Сотрудники Foremost’s проигнорировали предупреждения о том, что поставщики систем осуществляли мошеннические сделки и вели незаконную деятельность на клиентских счетах.
Персонал Foremost получил от потребителей жалобы, касающиеся очевидных мошеннических действий и недобросовестных бизнес-практик поставщиков систем, однако не предпринял должного расследования, и не известил потребителей и потенциальных клиентов о результатах рассмотрения жалоб. Foremost продолжала открытие счетов клиентам, переданным поставщиками систем, а также в ряде случаев ссылалась на их торговые результаты в беседах и переписке с клиентами.
Молодцы ребята, накручивали частотность сделок через софт. Интересно, с таким же успехом можно оштрафовать всех брокеров использующих Зулутрейд или я не прав?
Сложно сказать, где у CFTC проходит грань между накрутками и HFT. Знаю, что они озабочены несколькими случаями манипуляций ценами с помощью HFT. Насколько мне известно, с другой стороны, в Америке есть масса HFT-компаний, которая не вызывает вопросов у регулятора.